中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)；(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。 并将调查结果报中国证监会备案。第五章 罚则第三十二条 未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办( ...
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监督管理职责。第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易 不批准的决定。第二十一条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当 ...
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(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕 正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。关联法规：国务院部委规章（5）条第六十条期货 ...
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或者中央企业主管部门报送下列文件：(一)申请报告；(二)发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议；(三)批准设立股份有限公司的文件；(四)工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或者股份有限公司筹建登记证明；(五)公司章程或者公司章程草案；(六)招股说明书；(七)资金运用的可行性报告；需要国家 ...
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或者监督权的人员，包括证券监管部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等；(四)由于 警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其从事证券业务的许可或者资格。关联法规：国务院部委规章（5）条第二十三条 实施欺诈客户行为， ...
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以下简称开发区管委会）对产业园实行封闭式管理，根据市人民政府的授权，在法律法规许可的范围内，统一代行市政府及市政府各部门对产业园的各项管理职能。未经市 管委会审批后，投资者可以委托开发区管委会代办相应手续，也可直接到市外来投资企业联合办公中心办理。第三章零费率第九条开发区管委会对产业园内企业实行行政 ...
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期限最长为6个月。批准期限届满后仍需占用的,必须提前15天按照原审批程序提出申请,经批准后方可继续占用。第二十七条根据城市建设或者其他特殊需要, 、改建或扩建工程需要接通城市排水设施或变更排水条件的,应先办理排水许可申报手续,经市政设施行政主管部门审查批准后方可进行有关接管工程的设计和施工。工程竣工后 ...
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或者补充，并将其反映在工作报告中。 (九)如果发行人取得发行、上市的许可，律师应当发表补充意见，说明法律意见书出具日至招股说明书公布日期间，法律 的重要合同及其合同之外的重大债权债务关系10.与发行人有关的诉讼、仲裁、行政处罚等情况11.发行人的税务问题(二)本次股票发行、上市情况1.本次发行、上市 ...
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经纪公司及其营业部进行日常检查。日常检查的主要内容包括：(一)设立或者变更事项的审批手续是否完备；(二)申报材料的各项内容与实际情况是否相符；(三)资本金或者营运 或者以中国证监会的营业许可，作为营业能力及财务健全的宣传或者保证的；(六)抽逃资金、隐匿财产逃避债务的。关联法规：国务院行政法规（1）条 ...
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认可，承办律师可以先行提交法律意见书的草稿，待地方政府或中央企业主管部门作出审批决定后，再签署法律意见书。报送证监会的法律意见书应当是经二名以上律师及其 ，律师应当对法律意见书作出相应的修改或补充。（六）如果发行人取得配股的许可，律师应当发表补充意见，说明自法律意见书出具日至配股说明书公布日期间，法律 ...
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