资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。附件：1、证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式2、集合 时，与托管人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；11、在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产或因其他原因不能继续履行管理人职责时， ...
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的首次公开发行股票申报材料的项目，保荐机构可不增加上述信息披露内容。六、尊重被投资企业自主选择保荐机构的权利以市场化方式自主选择保荐机构，是企业的基本权利 本通知的要求，认真执行各项自律规则。协会将对证券公司直接投资业务进行持续跟踪、关注、分析，并将根据业务实际发展状况适时出台或调整自律规则。协会投资 ...
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有无担保的情况下评级结论的差异；（三）评级报告揭示的主要风险；（四）跟踪评级的有关安排；（五）其他重要事项。第十六条发行人还应披露下列公司资信 ，应作为备查文件披露：（一）担保合同和担保函；（二）发行人董事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明；（三）注册会计师关于报告期内 ...
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最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，且未被设定担保或者采取保全措施的净资产不少于本次发行后的累计债券余额； （五） 最近三 与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。第十一条 为公司债券提供担保的，应当符合下列规定： （一） ...
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该上市公司全部流通股票的１０％，并且不得高于该上市公司已发行股份的５％。被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的２０％。上述比率由证券登记 接受质押股票及其质押率的名单。第二十五条贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估一次每个借款人出质股票的总市值。第二十六条 ...
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及其评价人员从事基金评价业务的资料库和诚信档案，通过适当方式公布基金评价机构会员情况，并建立对基金评价行为的跟踪机制。第二十七条 中国证券业协会可以对基金评价机构及其评价人员的业务活动进行检查，被检查的基金评价机构应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证券业协会应当 ...
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及其评价人员从事基金评价业务的资料库和诚信档案，通过适当方式公布基金评价机构会员情况，并建立对基金评价行为的跟踪机制。第二十七条中国证券业协会可以对基金评价机构及其评价人员的业务活动进行检查，被检查的基金评价机构应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证券业协会应当 ...
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及其评价人员从事基金评价业务的资料库和诚信档案，通过适当方式公布基金评价机构会员情况，并建立对基金评价行为的跟踪机制。第二十七条中国证券业协会可以对基金评价机构及其评价人员的业务活动进行检查，被检查的基金评价机构应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证券业协会应当 ...
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仿效性高。三是案件涉及地域广，涉案金额大，涉及人员多，同时资产易被转移，证据易被销毁，人员易潜逃，案件办理难度大。四是不少案件涉及到境外资本市场， 当地公、检、法等部门相关人员进行业务培训或案情会商；加强对境外资本市场的跟踪研究。公安机关对涉嫌犯罪的非法证券类案件要及时进行立案侦查，并做好与证监、工商 ...
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基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品，对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注，并定期形成基金产品评价报告备查。第十八条基金销售机构选择的 ，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。对基金份额持有人信息的维护和使用应当明确权限并留存相关记录。第 ...
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