的时间内通知基金投资人，说明有关处理方法，同时在指定媒体及其他相关媒体上公告；通知和公告的时间最长不得超过三个证券交易所交易日。第三十一条开放式基金连续发生巨额 ，不得有虚假、误导性陈述和重大遗漏。第三十七条开放式基金的各相关机构应当依法保存基金业务活动的记录、帐册、报表和其他业务资料。第三十八条开办 ...
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：经市政府同意，现将《吉林省人民政府办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务的通知》（吉政办发〔2007〕31号）转发给你们，并提出如下要求，请 活动的防范预警机制和快速反应机制，明确打击非法证券活动的预防、发现、性质认定、案件查处、责任追究等环节的工作流程，做到各守其位、各司其职、各负其责、 ...
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发展，我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。 证券业从业人员资格管理暂行规定第一章总则第一条为提高 本规定所列各项条件，对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格； ...
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的范围和方法，一般准备、专项准备以及特种准备的计提比例及确定依据。根据个别贷款的实际情况认定的准备，应说明认定的依据，如根据对借款人还款能力、财务状况、抵押 市场比价、未来现金流量等。（六）对于投机活动的衍生金融工具及用于套期保值目的的其他衍生金融工具，应说明损益的确认方法，及将衍生金融工具确认为套期 ...
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比率计提的一般准备，应说明该比率是如何确定的；根据个别款项的实际情况认定的特别准备，应说明认定的依据，如根据对借款人还款能力、财务状况、抵押担保充分性等的 方法，如市场比价、未来现金流量等。对于投机活动的衍生金融工具及用于套期保值目的的其他衍生金融工具，应说明损益的确认方法，及将衍生金融工具确认为套期 ...
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非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称非法证券活动)有关问题通知如下：一、充分认识打击非法证券活动的重要意义非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、 、检察院等有关单位为成员的打击非法证券活动协调小组，负责打击非法证券活动的组织协调、政策解释、性质认定以及非法证券活动的查处和善后处理等工作。 ...
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应介绍特殊目的主体对其提供融资、商品或劳务以支持自身主要经营活动的相关情况。公司控制的特殊目的主体为"《企业会计准则第33号--合并财务报表》应用指南 强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的 ...
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严重违反本公司业务规则或结算纪律；(四)被依法撤销、关闭、解散或宣告破产；(五)中国证监会认定应当注销其结算参与人资格；(六)本公司认为应当注销结算参与人资格 注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出关于注销其结算参与人资格的通知，自通知规定的资格注销之日起，本公司停止该结算参与人 ...
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未来十二个月内，存在上述情形之一的；6.中国证监会、证券交易所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或 股票公司信息披露实施细则》(试行)(证监上字[1993]43号)、《关于加强对上市公司临时报告审查的通知》(证监上[1996]26号)、关于上市公司发布澄清公告若干问题 ...
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投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下：一、年检对象1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格 变动情况，受中国证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题 ...
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