有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。 注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理 ...
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类别；否则，将其划为综合类。 3编码方法3.1《指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考。由于 与代码表》中“其他电子设备制造业(419)”?7.2.10其他金融业(I99)：包括各种财务公司、租赁公司、信用合作社、典当行、基金会等。7.2.11计算机应用服务业(K10)： ...
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记录的责任。 四、强化董事会的战略决策功能，积极利用好社会咨询力量公司董事会要集中精力组织研究公司的长远发展战略，可根据需要成立战略决策、审计等专业性的 中国证监会认定的境外上市相关知识的培训并通过任职资格考试。公司要立足境内和境外人才市场，择优聘任财务、市场开拓、技术开发等高级管理人员。 六、逐步 ...
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相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。（四）防火墙原则。公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离。对因业务 一条公司必须在保证资产安全性的前提下追求利润的最大化，严格控制公司的财务风险。公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能，健全会计 ...
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的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。(四)防火墙原则。公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离。对因 一条 公司必须在保证资产安全性的前提下追求利润的最大化，严格控制公司的财务风险。公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能，健全会计 ...
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自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会 申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。第十二条 综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围 ...
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取代。附件一：具有“发行或代理发行、买卖或代理买卖外币有价证券”业务资格的证券经营机构名录中央单位１７家：１．中国银行信托咨询公司２．中国人民建设银行信托投资公司 单位５家：１．宝钢集团财务公司２．中远集团财务公司３．吉林化工集团财务公司４．武钢集团财务公司５．仪征化纤集团财务公司地方性机构２家：１． ...
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公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；(三)为期货经纪公司提供财务、法律、咨询等服务的人员；(四)最近一年内曾具有前三项所列举情况的人员 )向董事会或监事会(或监事)提请召开临时股东会；(三)提议董事会对存在违法违规嫌疑的公司管理人员进行离任审计；提请股东会对存在违法违规嫌疑的董事、监事进行审计。 ...
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方面问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好地 的有关要求通知如下：一、重点检查未取得资格的机构和人员违规从事证券、期货投资咨询业务的情况。对违规从事证券、期货市场行情分析评论的，按《办法》第三十 ...
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；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信 一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项 ...
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