和业务规模；我会推进证券行业创新发展的政策措施和经试点证明成熟的业务、产品创新方案等，将逐步在规范类公司中推广实施。 六、规范类证券公司应按照有关规定主动接受相关证监局、证券交易所、证券登记结算公司的动态监管；持续维护客户交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合 ...
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〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规、政策的要求，在三个月内完成增资方案的落实工作。资本金 的高级管理人员申请材料及法律意见书报送我会复查。 五、你公司应继续加强对客户交易结算资金的管理，将经纪业务和自营业务分开办理，不得挪用客户交易结算资金 ...
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的同意书4-5特殊行业(或企业)主管部门出具的监管意见书第五章 募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及股东大会的决议5-2有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件(如需要立项批文)5-3发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告(如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖 ...
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书４－５特殊行业（或企业）主管部门出具的监管意见书第五章募集资金运用的有关文件５－１本次募集资金运用方案及股东大会的决议５－２有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文）５－３发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章 ...
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，上市公司应对此予以披露。第二十三条股东不得以各种形式占用或转移上市公司的资金、资产及其他资源。上市公司不得为股东及其关联单位提供经济担保。(七)鼓励股东 薪酬和考核委员会负责组织。董事、监事报酬的数额和方式由薪酬和考核委员会提出方案报请股东大会决定。在薪酬和考核委员会对董事、监事个人进行评价或讨论其 ...
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结算业务。 三、沈阳商品交易所应成立筹备工作小组，具体负责改组的各项工作，筹备方案包括交易厅的章程、交易规则、注册资本、股东单位、联网运作方式、收入分配等主要内容。筹备方案须经沈阳证券监管办公室初审，初审合格后由沈阳证券监管办公室报我会审批。 四、要认真做好清产核资和会员资金清退工作，并采取有效 ...
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业务资格证书》。二、信托投资公司不再从事股票承销业务根据国务院《整顿信托投资公司方案》（国办发〔１９９９〕１２号）精神，自本通知下发之日起，信托 证券公司股票承销业务的日常监管（一）证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标：１．证券公司负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过净资产的八 ...
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8，673万元，另外55，627万元资本金向新、老股东募集，募集资金必须是货币资金。 三、核准你公司下列股东资格和出资金额：(一)深圳新江南投资有限公司 关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]第14号)等有关法律、法规和政策的要求，限期三个月内完成增资方案的落实工作。你 ...
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、大连经济技术开发信托投资公司所属证券营业部、大连证券交易中心合并重组证券公司的方案。中国建设银行大连信托投资公司所属证券营业部是否参与重组问题，请市政府、信达 交易中心要在六个月内完成证券营业部的筹建工作，筹建完毕并经大连证券监管特派员办事处验收合格后，再向我会申请开业。 四、请你市通知有关机构向 ...
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信托投资有限公司所属证券营业部并入新时代证券有限责任公司前，挪用的客户交易结算资金必须全部归位，违规形成负债必须全部剥离，新时代证券有限责任公司筹备组应聘请 资金归位情况及违规形成负债的剥离情况出具专项审计报告。 六、请接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管 ...
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