八条 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请从事期货经纪业务、没收非法所得、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。第七章 附则第三十九条期货 ...
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遵守。 五、本规定所列的组织和人员违反国家和本市有关规定(包括本规定)的，按国家和本市有关规定给予处罚，如：警告、责令退还非法所筹股款、没收非法所得、罚款、停止其发行股票资格、限制或暂停其证券经营业务、撤销其证券经营许可等。属于党政机关工作人员和共产党员的，还要根据情节给予党纪、政纪处分。触犯刑律的 ...
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有权对违反本办法第二十一条、第二十二条、第二十五条的金融机构、非金融机构和个人，给予以下处罚： (一)、责令其停止非法经营； (二)、没收非法所得； (三)、处以违法活动所涉及金融5%以下的罚款。 以下处罚，可以并处。 第二十八条 罚没收入一律上交国库。具体处理手续按财政部门规定办理。 第二十九条 ...
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构成犯罪的，要由司法部门依法追究其刑事责任。各类期货投资咨询公司，投资服务企事业单位，一律不得从事期货代理业务，违者视其情节轻重，处以罚款，没收非法所得，直至取消营业执照。 六、执法部门及其所属单位不得参与期货经纪活动，严禁用银行货款从事期货交易，未经中国人民银行和国家外汇管理部门批准，一律不得从事 ...
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服务企业事业单位，应严格遵守《通知》和省府[1994]63号文件的规定，一律不得从事期货代理业务，违者必须限期停止并视其情节轻重，处以罚款，没收非法所得，直至吊销营业执照。要采取果断措施，坚决打击各种地下期货交易活动。工商行政管理部门要组织力量切实抓好这项工作，对以各种名义从事非法期货交易业务的机构 ...
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或者不定期的检查，并可以随时要求其报送相关业务资料。 第四章罚则第十九条境内、境外证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重单处或并处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：（一）以欺骗或者其他不正当手段获得资格 ...
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名称、责任人、处罚时间、有效期、处罚原因、处罚单位、处罚类别、文号等。其中处罚类别包括：1.受到中国证监会及派出机构处罚的，包括警告、责令改进、没收非法所得、罚款、暂停或撤销业务资格、移交司法部门处理以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；2.受到协会处分的，包括书面批评、会员内通报批评、公开谴责 ...
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。 第三十五条 主管机关有权对违反本办法第十六条、第十七条规定的金融机构，非金融机构公民个人，给予以下处罚：(一)责令其停止违法经营；(二)没收非法所得；(三)处以违法活动所涉及金额10％以下的罚款。以上处罚，可以并处。 第三十六条 主管机关有权对违反本办法第二十四条的机构给予以下处罚：(一)责令其 ...
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权对违反本办法第十六条、第十七条、第十九条、第二十二条、第二十九条规定的金融机构，给予以下处罚。(一)责令其停止违法经营；(二)没收其非法所得；(三)处以违法活动所涉及金额10％以下的罚款；(四)停业整顿。以上处罚，可以并处。第三十三条主管机构有权对违反本办法第二十三条的金融机构给予以下处罚；(一) ...
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有操纵市场嫌疑的交易所会员和客户，各交易所有义务配合政府监管部门进行调查；对经调查证明确有操纵市场行为者，可根据情节轻重，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停、中止直至取消资格、宣布其为“市场禁止进入者”。对触犯刑律的，移交司法部门追究刑事责任。 三、对不配合政府监管部门调查、隐瞒事实真相、拒 ...
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