自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形，未因公司原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁 纠纷处理机制，完善突发事件应急处置工作制度。十、我会将会同有关部门加大对非法融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处 ...
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备案；期货经纪机构应当加强对期货经纪人的管理；对在期货交易活动中因采取非法手段损害他人和社会公共利益的期货经纪人，期货经纪机构应予以处理，并先行承担 的帐户分开；(四)在与客户相同价格条件下，先为自己进行交易；(五)擅自挪用客户结算准备金和保证金；(六)泄露客户的委托事项或与之有关的信息；(七)利用 ...
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交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、 交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损，由证监会予以没收并处以相当于 ...
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会同审计署、中国人民银行、中国证监会对佛山电器照明股份有限公司(以下简称佛山照明公司)挪用募股资金高息放贷及为证券公司提供融资问题进行了调查。现已查实佛山照明 暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述的“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 二、为证券公司融资1996年7 ...
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交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、 交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损，由证监会予以没收并处以相当于 ...
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第七十四条第三项所述“通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格”的行为。(二)挪用银行贷款进行股票买卖华天酒店于1996年10月10日由华天集团担保从中国银行 交易提供贷款”的规定，构成《股票条例》第七十四条第十项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。(二)与他人合谋，伪造银行凭证在国务院 ...
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交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、 交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损，由证监会予以没收并处以相当于 ...
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从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；（二）因违法 证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损，由证监会予以没收并处以相当于非法 ...
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条企业以发行债券方式筹集的现金必须如数及时送存开户银行，不得擅自留存，坐支挪用。第十九条发行债券的企业必须按期从有关收入科目中提留偿还债券本息的保证金 银行提报现金支取计划，并按银行批准计划提取现金。严禁用坐支、套取现金等非法手段支付债券本息。第二十二条全民所有制企业购买债券只能使用国家规定其有权自行 ...
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款的限制。第四十四条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；（ ）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八） ...
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