等。第二十一条 投资银行业务控制主要内容包括：(一)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和评券品种的不同特点制定各自不同的 要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。(三)受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同 ...
//www.110.com/fagui/law_75929.html-了解详情
的要求编制工作底稿，收集的所谓审计证据仅是公司会计账簿、凭证和有关经济合同复印件的组合，不足以支持所发表的审计意见。(三)质量控制不严。根据独立 在执业中务必贯彻执行。(三)建立健全具有证券相关业务资格注册会计师和会计师事务所管理制度。为了让注册会计师在保障投资者的合法权益，促进证券市场的规范发展中 ...
//www.110.com/fagui/law_156862.html-了解详情
及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始 表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。 业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得 ...
//www.110.com/fagui/law_191170.html-了解详情
的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近70%等情况的，应做“特别风险提示”。第四十五条关于管理风险，应说明组织模式和管理制度不完善的风险 第一百八十一条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第一百八 ...
//www.110.com/fagui/law_176299.html-了解详情
技术人员，对所有的系统、数据、系统用户、权限密码、技术文档、合同、设备等进行登记，对备份数据、技术文档进行封存，对系统用户权限 汇总表编号： 部门： 填表日期： 年 月 日 共有 份附件项目 交接内容 交接情况 交接要求说明日常工作 岗位职责 提供岗位人数和主要职责；管理制度 主要指实行的各项计算机 ...
//www.110.com/fagui/law_149824.html-了解详情
但应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密(如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等)等特殊原因，本准则规定某些信息确实不便披露的，发行人可向中国 的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近70%等情况的，应做'特别风险提示'。第四十五条关于管理风险，应说明组织模式和管理制度不完善的风险 ...
//www.110.com/fagui/law_75656.html-了解详情
的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近70%等情况的，应做'特别风险提示'。第四十五条关于管理风险，应说明组织模式和管理制度不完善的风险 第一百八十一条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第一百八 ...
//www.110.com/fagui/law_51237.html-了解详情
原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的 以及道德风险。第九十条证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况。第九十一条 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近７０％等情况的，应做“特别风险提示”。第四十五条关于管理风险，应说明组织模式和管理制度不完善的 万元以上或虽未达到５００万元但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容，主要包括：（一）当事人的名称或者姓名和住所；（二）标的；（三 ...
//www.110.com/fagui/law_42932.html-了解详情
_年_月_日起至_月_日止。（0004）§2 基金产品概况 基金简称 （0011）交易代码 （0012）基金运作方式 （0017）基金合同生效日 （0018）报告期末基金份额总额 （0019）投资目标 （0035）投资策略 （0041）业绩比较基准 （0062）风险收益特征 （0063）基金管理人 ...
//www.110.com/fagui/law_364978.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务