第五十五条 期货交易所应当依照本条例和中国证监会的规定，建立、健全各项规章制度，加强对期货交易所交易活动的风险控制和对会员以及期货交易所工作人员的监督 业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(二)接受公司、企业或者其他经济组织以个人名义委托进行期货交易的；(三)将受托业务进行转委托 ...
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法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的 在中国证券业协会注册的人员担任基金经理。投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员参照本款管理。第十五条 公司 ...
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业主大会筹备组。筹备组成员由5-9人组成。建设单位和建设单位选聘的物业管理企业，应当参加筹备组。区房地产行政主管部门和物业所在地街道办事处（乡人民政府）， 第三十三条业主委员会应当教育并督促全体业主及使用人遵守物业管理法规和规章制度，服从物业管理公司的依法管理，按时交纳管理服务费、物业维修基金等费用。 ...
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申请书； 2．最近六个月的营业报告书和资产负债表； 3．《企业法人营业执照》； 4．专业证券投资分析人士的资历证明及简历； 5．内部管理、自营业务管理规章制度； 6．主管机关要求的其它文件。 第七条 证券商开办自营业务须在深圳证券登记有限公司开设自营业务专门证券帐户 ...
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时或者有三分之一以上会员联名要求时，可以召开临时会员大会。第二十条 下列所载事项，须由会员大会作出决议：(一)审议、修改交易所章程和交易所内部规章制度；(二)审议理事会的工作报告；(三)资产负债表、损益计算书、业务报告书、剩余金处理案以及损失处理案的批准；(四)推举会员理事；(五)次年度收支预算报告 ...
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为了完善证券交易制度，加强证券市场的管理，促进我国证券事业的发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，特设立本所。 第二条 本所为会员制、非盈利性的事业 不进行任何违法经营活动；二、遵守本所章程，自觉执行本所的决议和各项规章制度；三、派遣合格的代表入场从事证券交易活动；四、以维护投资者合法利益为根本 ...
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完善各项内部管理制度，增强风险防范能力，规范运作的基础上稳步发展。努力办成规章制度健全，通讯设施完善，符合国际惯例，形成的商品价格对国内有较大影响的期货 要切实负起责任，加强对期货交易所和期货经纪公司的指导和管理。有条件的企业，应根据自身生产经营发展的需要，通过参与期货交易，及时掌握信息，规避市场风险 ...
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评价意见。第九条 注册会计师在审计过程中应该对公司的违法违规、违反内部规章制度、违反合同契约等事项予以适当关注，并充分考虑该类事项对会计报表和审计 管理费收入确认金额。第四十条 对于受托投资管理业务，应分类别(如社保基金、企业年金，其他专项)披露报告期该受托投资管理业务的资产规模、资产收益情况、公司 ...
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《证券法》，引导证券公司规范运作，完善证券公司内部治理机制，推动证券公司现代企业制度建设，中国证监会起草了《证券公司章程指引(征求意见稿)》，现予公布。 在公司的日常经营管理工作中，应建立健全内部控制和风险管理制度，确保各项规章制度的贯彻执行。经理应自觉维护控制系统的有效运作，及时处理或纠正内部控制中 ...
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地方向社会公开发行股票的公司实施监管。(五)根据中国证监会的授权，依法对地方境内企业直接或间接向境外发行有股票性质、功能的证券以及在境外上市活动进行监管。 、档案、行政、人事、财务管理；协调办内各部的关系：制订并监督内部规章制度的执行。(二)综合法律部调查研究上市公司和证券、期货市场建设与发展中的重大 ...
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