与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。（二）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、 借款管理和费用报销审批程序。第一百零一条证券公司应有专门部门负责证券公司客户交易结算资金的结算和头寸管理工作，防范挪用客户交易结算资金等风险。第一百零 ...
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组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于１９９９年６月底前完成。现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关 ．病毒防范制度包括哪些内容？９．技术资料管理制度包括哪些内容？１０．操作安全管理制度包括哪些内容？１１．公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核？ ...
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中心负责本次检查的总体组织与协调，并聘请有关技术专家组成独立检查专家组，参与抽查工作，对检查中的有关技术问题进行评估。中国证监会各派出机构负责督促辖区内证券 参加的行业安全工作会议，以推动行业技术安全和规范管理水平的提高。各派出机构要通过对非现场检查表和现场检查情况的评比、分析，推荐优秀的证券公司及 ...
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履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。六、合格投资者应当委托托管人向中国 （保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的 ...
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根据内幕信息的流转做好内幕信息知情人登记管理工作。上市公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人 第三十六条并购重组委应以召开全体会议的形式，对并购重组审核工作中的重大疑难问题及创新性事项进行研究讨论。并购重组委可要求中国证监会组织 ...
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证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。营业部变更营业 在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。营业部负责人拟连续 ...
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检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况 融券业务试点实施方案，评价专家小组由中国证券业协会聘请证券交易所、证券登记结算公司和部分熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。专业 ...
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等期货业务的各个环节，信息技术系统已经成为期货行业的重要基石，是期货市场安全稳定运行的核心环节，在保护投资者合法权益、推动市场和谐发展和开拓创新方面起 安全监管动态的通报机制，确保期货业务安全稳定运行。 二、取得商品期货经纪和金融期货经纪业务资格期货公司的信息技术管理工作应不低于《指引》中的一类要求 ...
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在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。第三十三条证券公司定资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：（一）保持独立、客观；（二）建立严密 制度，公平对待客户；（三）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（四）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 ...
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，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。第三十三条证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：（一）保持独立、客观；（二）建立严密 制度，公平对待客户；（三）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（四）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档 ...
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