或违反规定，委托其他机构代为办理基金销售的，责令改正，并处以警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止基金代销业务；对直接负责的主管人员和 规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资 ...
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股票应按以下规定办理：一、接受个人委托，须凭本人出示身份证件（或合法代理人证书）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；二、接受法人委托须凭 一、停止非法经营；二、没收非法所得；三、停业整顿；四、处以一万元以下的罚款；五、对其当事人给予相应的行政处分和经济处罚。以上处罚可以并处。第五十七 ...
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章总则第一条为了使证券的发行和流通能够公正和顺利地进行，以保护投资者的合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国银行 股份总额百分之五以上的股东，持股情况发生变化以及董事会成员或高级管理人员持有本公司股份情况发生变化；（九）参与重大法律诉讼事件；（十）作出兼并、合并 ...
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条的决定》修订） 第一章总则第一条为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律 管理人、基金托管人应当具备下列条件：（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；（二）有符合中国证监会 ...
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决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律 管理人、基金托管人应当具备下列条件：（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；（二）有符合中国证监会 ...
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；(二)《经营金融业务许可证》复印件；(三)《企业法人营业执照》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)内部风险和财务管理制度说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师 的，除给认购人进行赔偿外，并处以警告和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或擅自出借认购人债券的，对直接责任人处以三 ...
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，则不负连带赔偿责任。第三十条 主管机关和有权机关为保护投资者的合法权益，可依法检查公司的业务和财务状况。第四章 股票转让第三十一条 经主管机关 限期清退； (二)按相同期限存款利率赔偿投资人的损失； (三)处以五万元以上十万元以下的罚款。第四十六条 违反本办法中有关股票发行对象规定的，单处或并处以下 ...
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基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：(一)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；(二)有符合中国证监会规定的 条 基金管理人从事基金运作活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、 ...
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第一章总则第一条为发展国民经济，加强金融管理，引导资金合理流动，维护投资者的合法权益，根据本市的实际情况，制定本办法。第二条本市股票管理的主管机关是中国人民 限期清退或补办审批手续，并处以发行金额百分之二至五的罚款。（二）实际发行超过批准发行金额的，如系公司自行发行，限期清退或补办审批手续，并处以超发 ...
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第一章 总则第一条 为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。第二条 本办法所称证券投资基金 交易的，由中国证监会责令停止交易，处100万元以下的罚款。第四十五条 未经批准，擅自设立基金管理公司或者擅自从事基金管理业务的，由中国证监会予以取缔，有 ...
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