十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货 严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理 ...
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上市公司，下同)以及提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构应当严格贯彻执行有关法律法规的规定以及本规定的要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立和完善专项规章制度，加强对有关人员的教育和管理，认真落实各项具体措施，进一步做好保密和档案管理工作。三、在境外 ...
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建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应当符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应当记录并存档。（ ,建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十三条 公司应当定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用 ...
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、监事、经理的业务简历和持有有限股份公司的股份的情况；（五）章程及内部规章制度；（六）从事证券业务的方式；（七）主管机关为保护公共利益和投资者 凭主管机关发给的经营许可证到市工商局领取营业执照，方可开业。第六十八条登记公司实行董事会领导的总经理负责制。董事会由各股东单位代表和主管机关委派的人士共同组成 ...
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并参考境外成熟证券市场经验的基础上，对现行首次公开发行股票并上市的有关规章制度进行了调整和完善，形成了《首次公开发行股票并上市管理办法（征求意见稿 前的股本总额不少于3000万元，证券交易所还将在《上市规则》中明确主板上市公司的最低股本规模。二、加大中介机构责任，提高信息披露质量证券法规定股票发行审核 ...
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健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、 企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展 ...
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十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货 向期货交易所报告大户名单、交易情况。第二十三条从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的 ...
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和其他期货从业人员实行资格认定制度。第五十五条 期货交易所应当依照本条例和中国证监会的规定，建立、健全各项规章制度，加强对期货交易所交易活动的风险控制和对会员以及期货交易所工作人员的监督管理。期货经纪公司应当建立、健全内部业务管理规则，加强对客户资信情况的审查， ...
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的建设。各期货交易所要结合实际，总结经验教训，找出薄弱环节，进一步完善规章制度和管理规则。今年要完成各期货交易所会员制改造工作，建立全体会员共担风险、 与有关国家签署证券监管合作备忘录。要认真总结境外上市经验，加强对境外上市公司的监管，严格督促企业按照有关要求使用资金，提高企业经营管理水平。(二)加强 ...
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等部门，进入债转股企业，组建产权多元化的股份有限公司。３、资产管理公司及其他出资人的代表依法进入企业的董事会和监事会，根据《中华人民共和国公司法》 深化内部改革的各项措施，建立科学规范、责任明确、符合市场经济要求的企业管理规章制度，逐步形成职工能进能出、经营者能上能下、收入能增能减的企业文化和内部机制 ...
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