年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。规定的条件以及是否遵守 ；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会36个月内不接受 ...
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从境外市场的经验来看，非公开发行制度主要有以下特点:一是要求发行对象有判断和承担风险的能力，因此对发行人资格的要求和信息披露的要求较之公开发行要低；二 依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六十七条上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大 ...
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损失之间是否具有因果关系，行为人是否有过错，并应当按照过错大小准确确定当事人的民事责任。有过错的一方应当对无过错方的损失承担赔偿责任；双方均有过错的，各自 ，根据具体情况，可以按照民法通则等有关规定，对其予以民事制裁。构成犯罪的，应移送有关机关依法追究刑事责任。八、关于外汇按金交易问题。会议认为，外汇 ...
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期间打开申购时，应当在宣传推介材料中说明打开申购期间，基金份额持有人的申购金额是否保本。 第四十二条 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性 的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售 ...
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收到申请人和相邻人提出的重新核定土地权属界线的申请之日起5个工作日内，作出是否重新组织实地核定土地权属界线的决定，送达申请人和相邻人；对决定不予重新核定的 机关依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。一方改变土地使用现状，给另一方造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。第五十一条土地权属争议处理决定 ...
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违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。第三十七条非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算 ...
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公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。第五十四条股东大会通过本次发行议案 应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六十六条上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大 ...
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证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定 管理人及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对集合计划资产行使冻结、扣押请求权及其他权利。除 ...
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、具有完全民事行为能力；３、品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德４、未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五、管理人员还应当 ３、期货经纪机构从业人员不能独立地对外承担民事责任，其受委托所从事的行为产生的责任应由其所在的期货经纪机构承担。４、从业人员不得接受客户的期货交易全权 ...
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规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十七条的 非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出 资产管理计划，退出违约金不得低于退出 ...
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