七条申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：(一)申请书；(二)章程和主要业务规则草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、 的规定对上市推荐人予以处分。第五十四条证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等 ...
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和高级管理人员变动；(四)基金管理人或基金托管人主要人员一年变更达30％以上；(五)基金所投资的上市公司出现重大事件；(六)重大关联事项；(七)基金管理人 遗漏。第二十条基金应当披露的信息包括定期公告和临时公告。定期公告包括基金资产净值公告、投资组合公告、年度报告和中期报告的公告，其它公告为临时公告 ...
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的规定对上市推荐人予以处分。第五十四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等 和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构 ...
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规则的规定对上市推荐人予以处分。第五十四条证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等 交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构 ...
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效率性、前瞻性，不仅决定了证券交易市场的运作状况及发展潜力，也是衡量一个市场是否成熟、有效的重要标志。一个国家的证券登记结算机构及其业务系统的效率性、安全性，与 的必备条款(第三十六条)。三是规定证券公司的托管责任和证券登记结算机构的存管责任(第三十九条)。本章的主要依据是《证券法》第一百五十七条、 ...
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将按照有关规定决定是否重新提交发审会审核，须提交发审会审核的应在审核通过后再办理重新询价等事项。四、增加新上市公司流通股数量，有效缓解股票供应 情况的监督检查，发现违规行为的，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。（六）证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准，强化监管 ...
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融券违约记录申报第九章 其他事项为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司 客户信用交易担保证券账户内证券的投票权由会员行使，但会员应当在投票前采取有效措施征求客户的投票意见。为保证会员能够在本所的网络投票系统中实现根据 ...
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融券违约记录申报第九章 其他事项为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司 客户信用交易担保证券账户内证券的投票权由会员行使，但会员应当在投票前采取有效措施征求客户的投票意见。为保证会员能够在本所的网络投票系统中实现根据 ...
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条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息 责任。第二十四条 中国证券业协会应当对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分;情节严重的，取消会员资格。第二十五条 基金评价机构应当按照中国证券业协会 ...
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条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露 责任。第二十四条中国证券业协会应当对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分；情节严重的，取消会员资格。第二十五条基金评价机构应当按照中国证券业协会 ...
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