交易市场开市时，一律使用普通话。 第三章 委托买卖证券 名册登记和开户 第二十九条 委托人委托买卖股票，必须先亲自向本所（或本所指定的证券商）办理名册 工作人员违反本规则相关条款，本所将依《上海证券交易所工作人员守则》的规定进行处理。 第一九二条 凡对本所处罚不服的当事者，可提请证券主管机关复议或向 ...
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经营管理活动；领取股息，分享红利，并以其股份额对企业承担经济责任。第六条下列企业经中国人民银行广州分行批准可以发行股票：（一）依法登记注册、具有 经中国人民银行广州分行批准可以上市。股票上市的企业必须经过评估定级。由信誉评估机构对企业的信誉情况、经济效益进行评估定级后，报中国人民银行广州分行批准，连同 ...
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３．３．２经本所审查后，上市公司应当于派发股份股利、公积金转增股本股权登记日前三至五个工作日在指定报纸刊登派发股份股利、公积金转增股本公告书。３．３ 中期财务报告可以不经会计师事务所审计，但如属中国证监会或本所认为应当进行审计情形的，必须经会计师事务所审计。６．１２年度报告的有关报送、公告和审查的规定 ...
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许可证》或者《营业部经营许可证》之日起90日内向国家工商行政管理局办理设立登记，领取营业执照。申请人在取得《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日起 －开办费及长期待摊费用第九十条 期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行，并根据中国证监会的规定建立、健全风险评估体系。第九十一条 ...
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工作。相关收购事宜另文上报。 十一、请你公司接此批复后，到我会领取证券公司《经营证券业务许可证》和换领各证券营业部的《证券经营机构营业许可证》，并到工商行政管理部门办理注册登记。自本批复下发一个月内，上海远东证券有限公司必须挂牌营业，逾期本批复自动失效。 二○○三年八月十九日...
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会计师签字。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市的公司，还应进行境外审计(指会计师依据国际审计准则或境外主要募集行为发生地审计准则，对公司按照 拟采取的策略和行动。公司可以编制并披露新年度的盈利预测，该盈利预测必须经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审核并发表意见。3、公司应当披露 ...
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：一、主办券商签署相互委托代办股份确权公约进入代办股份转让系统的主办券商，必须签署《主办券商相互委托代办股份确权公约》（以下简称《公约》）。任何具有 1日上午9：30点前，主办券商总部对代办券商的登记委托数据库进行处理，并形成相应的'××证券公司登记回报数据库'发送至确权数据交换系统。注：如主办券商在 ...
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的历次资产评估，以及进行审计的情况。第五十五条应披露与发行人业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对发行人业务及生产经营所必须的商标、土地使用权 主承销商律师事务所会计师事务所资产评估机构（若有）独立财务顾问（若有）股票登记机构收款银行申请上市的证券交易所第一百八十三条发行人应以表格形式披露本次发行 ...
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申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：一、可行性报告；二、公司章程；必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理 起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日 ...
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有关法律、法规、规章对上市公司公开披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告实行事前审核；对本 ．９上市公司的中期财务报告可以不经会计师事务所审计，但有下列情形之一的，必须经会计师事务所审计（中国证监会另有规定的除外）：（一）拟在下半年进行利润 ...
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