指令，不得提供结算服务。证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的 ＿＿年＿＿月＿＿日。２．本报告的类型是□月报□季报□由＿＿＿＿特别要求。３．登记事项若有变更，请列出具体事项。具体内容□股权＿＿＿＿＿＿ ...
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；(五)最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良 三十六条贷款人有下列行为之一的，由中国银行业监督管理委员会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任： ...
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、转股价无限向下修正等不断摊薄公众投资者利益的行为，旨在保护公司既有股东特别是中小股东的利益。在市价发行原则下，公司能否成功发行股票，不仅仅单纯看过往的 和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。第七章附则第七十四条上市公司发行以外币 ...
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公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司对客户的承诺。第四十条 对资产托管机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格。 第六十三条 其他推广机构违反本办法第四 ...
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；(六)具有完善的内部风险管理和财务管理制度；(七)公司在近一年内无严重的违法违规行为；(八)中国人民银行要求的其他条件。第二十条牵头组织承销团的 一)担保函主要内容；(十二)保证人名称、住所、简况、联系电话(如无担保，应特别声明)；(十三)经审计的保证人的最近三年的资产负债表、损益表和财务状况变动表 ...
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条 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 一条的规定配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。代销机构违反前款规定，情节严重的，责令暂停或者终止基金代销业务。第五十九条 基金管理人从事基金 ...
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'公开、公平、公正'的操作程序和监管要求，规范股权分置改革工作，保障投资者特别是公众投资者的合法权益'。为此，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 操纵相关股东会议表决结果，或者进行不正当利益交换的，中国证监会责令其改正；情节严重的，认定主要责任人员为市场禁入者，一定时期或者永久不得担任上市公司和 ...
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保险机构投资者不得投资下列类型的人民币普通股票：(一)被交易所实行“特别处理”、“警示存在终止上市风险的特别处理”或者已终止上市的；(二)其价格在过去12个月中 给予行政处罚。前款所称的股票资产托管人和证券经营机构，违反本办法情节严重的，中国保监会可以责令保险机构投资者更换保险资产托管人和证券经营机构 ...
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措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。纪律处分是协会为维护行业正常 ：（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合， ...
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、干扰并购重组委委员对并购重组申请的判断和审核的，中国证监会可以暂停核准；情节严重的，中国证监会不予核准。 第六章附则第四十四条本规程自公布之 意见的审计报告。如年度报告中的财务报告经审计被出具非标准审计报告，应当特别提示：公司年度财务报告已经×××会计师事务所审计并被出具了带强调事项段或其他事项段 ...
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