根据财政部、中国证券监督管理委员会联合颁布的《关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》(财会协字[1997]52号)第五条的有关规定，经财政部注册会计师考试委员会(以下简称“全国考试委员会”)决定，颁布此办法。一、考试组织由 ...
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请 的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其 ...
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发字〔1995〕47号证监会1995年3月30日5证券业从业人员资格管理暂行规定证委发[1995]6号国务院证券委1995年4月18日6关于要求各国债 1998〕4号证监会1998年5月20日13关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知证监期字〔1998〕17号证监会1998年9月2日14关于做好 ...
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投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，我会起草了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，现向社会公开征求意见。有关意见或建议请以书面或电子邮件的 工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门地区工作不少于3年 ...
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的发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，制定本指引。二、保荐机构应当顺应国家经济 履行专家评议程序，根据评议意见决定是否受理该企业的申请，评议及受理情况作为对保荐机构和保荐代表人执业能力及其是否勤勉尽责的考核依据。五、保荐机构选择、推荐 ...
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审核工作结束后召开。(四)中国证监会自正式受理基金发行设立申报材料之日起60个工作日内(不包括相关当事人修改、补充申报材料的时间)作出批准、暂停审核或者不予批准的 管理公司。基金管理公司有义务将相关通知内容告知相关当事人。 三、根据《暂行办法》第七条第(五)款及《试点办法》第七条规定，有下列情形之一的 ...
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证券类证券公司撤销其在境外设立的证券类机机构撤销审批构后，应在三个工作日内将有关注销证明文件向中国证监会报告。16证券经营机构主承销业务资格核准 应当按照中国证监会的有司登记事项备案关规定，在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及分公司所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的 ...
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规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（ 证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；（五）公司关于 ...
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、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》等的规定，严格自律、规范执业。证券投资 向行政监管部门举报。2、加强内部管理，完善内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定、投资咨询业务规则、销售业务规则、工作流程、标准合同、客户服务管理 ...
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投资咨询业务。证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第 人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。第四章 证券、期货投资咨询业务管理第十九条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当 ...
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