名称、有效身份证件号一致，但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的 如没有其他违规情况，不作为不合格账户处理。7、对于因技术系统对生僻字的处理方式不同，造成登记结算系统注册的账户资料与证券公司柜面系统记载的账户资料以及 ...
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建立符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员 ； （二）获得本公司结算业务相关规则和信息资料； （三）获得本公司提供的结算业务和结算参与人管理系统技术支持和指导； （四）对本公司结算业务 ...
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控制制度,内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。第二章 内部环境控制第六条 基金销售机构应当 及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应当严格保密，防范投资人资料被不当运用。基金份额持有人信息的维护和使用应当明确权限并留存相关记录。 ...
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根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由 通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。第四十七条期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。 ...
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相关服务；(二)获得本公司结算业务相关规则和信息资料；(三)获得本公司提供的结算业务和结算参与人管理系统技术支持和指导；(四)对本公司结算业务变更的知情权 检查。现场检查是指检查人员在结算参与人经营场所，通过听取报告、查验有关资料等方式对结算参与人及其分支机构进行实地检查。非现场检查是对结算参与人上报 ...
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参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；（六）任免分公司总经理、公司 后，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。证券发行人应当保证其所 ...
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；(四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；(六)任免分公司总经理、公司总经理 及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。第五章 证券的托管和存管第三十四条 投资者应当委托证券公司 ...
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''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。''中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均 冻结情况。第五十九条发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况，有关对外投资与发行人存在利益冲突的，应予特别说明 ...
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应遵循如下一般要求：(一)上市公告书中的数字应当采用阿拉伯数字，有关货币金额的资料除特别说明之外，指人民币金额，并以元、千元、或万元为单位 中有关问题说明发行人生产经营是否符合有关部门的环境保护标准；说明发行人产品质量和技术标准是否达标；说明发行人是否依法纳税及是否曾被税务部门处罚；(十三)关于发行人 ...
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与股本结构第六节董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第七节同业竞争与关联交易第八节财务会计资料第九节其他重要事项第十节董事会上市承诺第十一 竞争的情况，发行人关联方、关联关系以及发生的重大关联交易的情况。第八节 财务会计资料第二十九条 发行人应按本准则的有关要求简要披露在招股说明书中披露的财务会计 ...
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