中国经济开发信托投资公司北京西直门证券营业部：最近，中国证监会根据(审计署关于中国经济开发信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]378号)，对你营业部违反证券法规的行为进行了调查。现已 ...
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证券交易营业部：最近，中国证券监督管理委员会会同中国人民银行对海南华银国际信托投资公司青岛证券交易营业部(以下简称“华银青证”)违反证券法规的行为进行了调查。 相关活动的”行为。华银青证的上述行为还违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条关于“证券经营机构从事证券自营 ...
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公司上海证券业务部：最近，中国证监会根据《审计署关于中国民族国际信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]366号)，对你业务部违反证券法规的行为 证券业务不得以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成了《自营办法》第三十五条第(五)项所述“以自营帐户为他人或 ...
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公司上海证券业务部：最近，中国证监会根据《审计署关于中国民族国际信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]366号)，对你业务部 违反证券法规的行为 自营业务不得以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成了《自营办法》第三十五条第(五)项所述“以自营帐户为他人或 ...
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公司：最近，中国证券监督管理委员会对河北省国际信托投资公司(以下简称“河北国投”)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实河北国投以下违规行为：一、开立多个个人帐 短期挪用代理企业债券发行款项25000万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第二项所述不得“以自营帐户为他人或以 ...
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。 二、本所从3月26日起至4月3日停办企业债的转托管及调帐业务。 三、企业债付息债权登记日为4月2日，凡于当日收市后持有企业债的投资者，享有获得本次利息款项的权利。 四、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在收到中国节能投资公司拨付的企业债利息款项后，将其划入各证券商的清算备付金帐户，并由 ...
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投资公司：中国证券监督管理委员会对中国信达信托投资公司(以下简称“信达信托”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实情达信托自1998年4月8日起 300万元；(二)没收信达信托违规收入10，322万元；(三)暂停信达信托证券业务总部总经理复小军证券从业资格12个月；(四)对信达信托法定代表人陈玉 ...
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鉴于江西省国际信托投资公司在本所的全部交易席位已转让完毕，不再从事证券相关业务，经该公司申请，深圳证券交易所决定,自即日起正式注销江西省国际信托投资公司会员会籍。特此公告深圳证券交易所二○○四年三月十二日...
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公司：中国证券监督管理委员会对徐州市信托投资公司(以下简称'徐州信托')违规申购新股的行为进行了调查。一、违规事实经查，徐州信托自1998年5月18日至12 徐州信托利用个人股东帐户进行新股申购的行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条第(二)款的规定，构成《 ...
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报告》(粤证监[1999]第16号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你办初审意见。同意广东证券股份有限公司收购原中国农业银行广州信托投资公司证券交易营业部。转让后，该证券营业部更名为“广东证券股份有限公司广州大德路证券营业部”。 二、请你办监督证券营业部转让双方按有关规定办理证券营业部 ...
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