制度和内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。(一)证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1．经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者 是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用 ...
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》)2-2主承销商出具的'关于XXX股份有限公司首次申请公开发行股票申请文件的核查意见'2-3报中国证监会派出机构备案的主承销商'股票发行上市辅导汇总报告'(有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供)第三章 发行人律师的意见3-1法律意见书3-2律师 ...
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披露。上市公司的参股公司（持股５０％以下）收购或出售资产，将交易标的有关金额指标乘以参股比例后，适用有关披露标准。第三节应当及时披露的关联交易７．３．１ 所审查后决定是否公告。（一）重要合同（担保、借贷、受托经营、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性 ...
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内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。（一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：１．经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者 营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用 ...
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