资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的 应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。证券经纪人被 ...
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具有一定的权威性或影响力；（三）有高质量完成相关规划的记录。第十九条所有的规划草案应当按有关规定与相关规划进行衔接。规划衔接要遵循下级规划服从上级规划、 的，规划编制单位应当采取适当方式进行公示或组织听证。第四章规划实施第二十八条按规划的不同性质，采取经济、法律和必要的行政手段，合理运用财政、税收、 ...
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公司的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。第十七条期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（ 和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。第五十三条 期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当 ...
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子公司，其中，证券公司所持股份不得低于百分之五十一。证券公司设立子公司必须符合《公司法》及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。关联法规：全国人大法律（ 高级管理人员谈话提醒制度实施办法》执行。第六十九条中国证监会对证券公司实行公示制度。证券公司每年至少一次在中国证监会指定公众媒体或授权网站上公布其 ...
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项目的预期进度。６．董事会日常工作情况（１）报告期内董事会会议的召开时间，重要决议及其刊登的信息披露报纸及披露日期。（２）报告期内公司利润分配方案、公积金 利息利息应收利息准备/表长期投资减值准备应列示计提原因。８．固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：表项目期初数本期增加本年 ...
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公司依法运作情况。2．公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。3．公司最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入 资本比例备注如按权益法核算，还应列示本期权益增减额和累计权益增减额。8．固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：项目 期初价值 ...
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条件：（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，遵守法律、行政法规和规章；（二）熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章；（三）精通所从事行业 召开日的4个工作日前将会议审核的申请人名单、会议时间、相关当事人承诺函和参会委员名单在中国证监会网站上予以公示，并于公示的下一工作日将会议通知、工作底稿 ...
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，情节严重。5. 未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大 》及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容，如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。 ...
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保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制定本准则。第二条 根据《公司法》、《 作承诺。公司董事会应当说明上述承诺事项在报告期内的履行情况，详细列示承诺方、承诺事项、承诺时间、承诺期限、承诺的履行情况等。如承诺未能及时履行的， ...
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（一）上市申请书；（二）中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文；（三）有关公司职工股或内部职工股的持股情况说明及托管证明；（四）有关公司董事 重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大损失；（二）违反国家法律法规、公司章程和本所有关规定，给上市公司或投资者造成重大损失；（三）本所认为不宜 ...
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