的实现。 第九条上市公司应当保证会计资料真实、完整，不得伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，不得提供虚假财务会计报告，不得滥用会计手段粉饰 不得通过利润分配、关联交易、资产重组等形式谋取不当利益，不得利用控股地位以任何方式损害上市公司及中小投资者利益，不得利用上市公司非公开重大信息买卖公司证券 ...
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履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构和保荐代表人不得通过保荐业务谋取任何不正当利益。第四条保荐机构和保荐代表人应当保证向本所出具的文件真实、 以下情况：（一）募集资金是否存放在募集资金专户，募集资金专户存储制度有没有严格执行，三方监管协议是否有效执行，募集资金是否存在被控股股东和实际控制人 ...
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企业发行的明确偿还期限的债权证书。债券持有人有权按期取得利息和收回本金。但没有参加企业经营管理的权利，不承担企业经营亏损的经济责任和倒闭风险。 第十 可委托持有《经营金融业务许可证》的金融机构代理发行。未经中国人民银行批准，任何非金融机构不得代理发行，代理发行单位对发行股票、债券的企业的经营状况不负联 ...
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与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条证券 申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人 ...
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与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条证券 申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人 ...
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中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他 和现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况说明、相关交易情况说明等资料；本所也可以要求相关投资者 ...
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按期收回本金和取得利息的权利，没有参与企业经营管理的权利，不承担企业经营亏损的经济责任。股票是投入股份企业资本金的凭证，股票持有人享有股份企业章程规定的 工作的干部和现役军人不得购买股票、参与分红。集资应坚持自愿原则，禁止向任何单位或个人强行摊派。非金融机构不得通过发行债券、股票经营信贷业务。三、发行 ...
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的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理;未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条 申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代 ...
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的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理;未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条 申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代 ...
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金融行政管理处负责。第五条上海业务部的设立必须经主管机关批准，未经批准任何异地证券经营机构不得在上海设立业务部。上海业务部的名称，必须冠以“上海”字样。 证券行情及时传输异地证券机构并公开显示。第十九条上海业务部及其营业部在没有申领到《经营金融业务许可证》以前，不得通过新闻媒介对外公开宣传。第二十条 ...
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