担保物的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券 ，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其 ...
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一、拟发行短期融资券的证券公司向机构监管部提交证明其符合《证券公司短期融资券管理办法》规定的发行短期融资券基本条件的材料，包括：(一)公司拟发行短期融资券的 证券公司出具认可函件。三、在《证券公司短期融资券管理办法》实施的第一年中，经中国证券业协会评审通过的创新试点类证券公司和规范发展类证券公司，发行 ...
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资金，原则上应当以现金清偿。在符合现行法律法规的条件下，可以探索金融创新的方式进行清偿，但需按法定程序报有关部门批准。（五）严格控制关联方 依法追究违规占用资金和对外担保行为的责任（一）中国证监会与国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）等部门加强监管合作，共同建立规范国有控股股东行为的监管 ...
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管理办法第一章 总则第一条 为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《 人员执业素质。第四十一条 证券期货行业协会应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步。第四十 ...
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未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在 （试行）》（证监会公告〔2009〕22号）同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、 ...
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期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。第二十一条 中国证监会派出机构 、披露符合相关规定1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、 ...
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《期货公司分类监管规定(试行)》，自2009年9月1日起施行 中国证券监督管理委员 二〇〇九年八月十七日 期货公司分类监管规定(试行) 第一章 总则 第一条 为有效实施 期内已获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。 第二十一条 中国证监会派出 ...
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发行人的主营业务，确定发行人所属行业。通过收集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，了解行业监管体制和政策趋势。通过收集行业杂志 调查发行人的研发模式和研发系统的设置和运行情况，分析是否存在良好的技术创新机制，是否能够满足发行人未来发展的需要。调查发行人拥有的专利、非专利技术 ...
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本规定。第二条保险公司为首次公开发行股票编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关招股说明书内容与格式准则的一般规定外，还应遵循 技术因素而产生的操作风险，如因电脑系统不可靠、网络技术不完善、电子技术创新等而产生的风险。（九）分析因同业竞争而产生的风险，如经营许可证制度 ...
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评审规定,扎实做好各项基础准备工作,争取一次申报成功。开展业务创新、风险管理创新、组织创新和经营方式创新,加快改革发展步伐。(三)加快各项业务发展。中原证券要 支持中原证券改革发展。河南证监局要加强对中原证券实施增资扩股、申报全国创新类证券公司、加快各项业务发展的指导和支持。省发展改革委、省政府国资委 ...
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