管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。（五）基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。第二十二条 基金 第三十条 基金销售机构应当建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应当严格保密，防范投资人资料被 ...
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交易所挂牌上市公司已达到１８０家，市价总值达４０００亿元人民币，全国各类股票代理交易机构约１５００家，登记开户股民人数约８００万。发行股票已经成为我国进一步深化 单位操作经验不足，安全防范力量薄弱，投资者缺乏必要的风险意识等，近一时期股票交易市场治安问题突出。为保证股票市场的健康发展，维护社会稳定，现 ...
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履行的具体原因及下一步计划。（六）解决同业竞争，减少关联交易，维护关联交易的公允性上市公司应积极通过并购重组、整体上市等方式增强主业的独立性 不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露公司存在的问题和整改 ...
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履行的具体原因及下一步计划。（六）解决同业竞争，减少关联交易，维护关联交易的公允性上市公司应积极通过并购重组、整体上市等方式增强主业的独立性 不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露公司存在的问题和整改 ...
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调试能力。 第三十条网上证券客户端的客户身份信息和交易数据等重要数据传输应采用国家信息安全机构认可的加密技术和加密强度，并最低达到SSL协议128 通过互联网对网上证券信息系统(如防火墙、网络设备、服务器等)进行远程管理和日常维护等操作，对网上证券信息系统的访问控制应做到： (一)关闭网上证券信息系统 ...
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反调试能力。第三十条 网上证券客户端的客户身份信息和交易数据等重要数据传输应采用国家信息安全机构认可的加密技术和加密强度，并最低达到SSL协议128位 SQL注入式攻击、跨站脚本攻击等网页攻击的能力，同时关闭HTTP服务器的Web远程维护功能。 第六章 移动证券第五十二条 移动证券指客户通过手机或其他 ...
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委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。第二十一条 从事全面 向客户提示风险。第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。第二十五条 证券公司应当在营业场所 ...
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五条 证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当委善 对证券市场产生重大影响的事项；(四)证券交易所因不可抗力导致停市，或者为维护证券交易正常秩序采取技术性停市措施；(五)执行国家有关法律、法规、规章、政策 ...
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或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效 交易所会员和证券投资者：(一)发生影响证券交易所安全运转的情况；(二)证券交易所因不可抗力导致停市，或者为维护证券交易正常秩序采取技术性停市措施。第八十 ...
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或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效 交易所会员和证券投资者：(一)发生影响证券交易所安全运转的情况；(二)证券交易所因不可抗力导致停市，或者为维护证券交易正常秩序采取技术性停市措施。第八十 ...
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