档案管理制度等；（五）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）最近3年在 。第十条中国证监会依照法定条件和程序，根据审慎监管的原则，并充分考虑市场发展和行业公平竞争的需要，对资信评级机构的证券评级业务许可申请进行审查、作出决定。第三章 ...
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管理制度等； （五）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形； （六）最近3年在 第十条 中国证监会依照法定条件和程序，根据审慎监管的原则，并充分考虑市场发展和行业公平竞争的需要，对资信评级机构的证券评级业务许可申请进行审查、作出决定。第三章 ...
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协议应当包括下列内容： (一) 交易指令下达方式及审查或验证措施； (二) 保证金标准； (三) 风险管理措施、条件及程序； (四) 结算流程； (五) 通知事项、方式及时限 约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。关联法规：国务院行政法规（1）条第三十七条 非结算会员在期货交易中违约的， ...
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批准或授权以上市公司名义对外提供担保；三是银监局要督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准的对外担保文件和信息披露资料，严格审核上市公司对外 使用的监管，对募集资金存放、投资使用进度、预期收益、募集资金使用变更决策程序等方面进行跟踪监督。(二)积极支持上市公司创新并购重组方式，增强核心竞争力1 ...
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五)设立证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，分为筹建和开业两个阶段，具体程序由中国证监会另行规定。 二、关于证券公司的变更(一)证券公司变更业务范围、 比例；5．中国证监会要求的其他材料。(二)中国证监会依据《意见》对增资扩股材料进行审查，并将批准的增资额度、股东资格和增资扩股方案书面通知申请人。 ...
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审批规则(征求意见稿)第一条 为了明确中外合营证券公司的审批条件和程序，依据公司法、证券法及相关法律、行政法规，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条 工作出具的法律意见书和验证报告。第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对申请文件进行审查，并自接到完整的申请文件之日起三十个工作日内 ...
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他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了 应当加强对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员解聘、辞职的程序、工作交接、离任审查等作出明确规定。公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员 ...
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全国人大法律（2）条国务院行政法规（1）条第二条本办法所称企业债券(以下简称债券)是指经中国人民银行批准、企业依照法定程序发行、约定在一定期限内 前向中国人民银行提交经注册会计师审计的发行人上一年度的年度报告，经中国人民银行审查后，经过中国人民银行指定的方式向投资人披露，信息披露费用由发行人自行负担。 ...
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现行有效法律采取法律行动。”“证券交易所对本公司可转换公司债券上市及有关事项的审查，均不表明对本公司的任何保证。”“本公司提醒广大投资者注意，凡本公告书 生产经营中有关问题。(十三)关于发行人的收购兼并。(十四)关于诉讼、仲裁或行政处罚。(十五)律师认为需要说明的其他问题。五、结论性意见概括说明对本次 ...
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大会股东所持表决权2/3以上通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。特此说明。中国证券监督管理委员会二○○六年四月十六日上市公司证券发行管理办法(征求 内不得转让；（三）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护的法律和行政法规；（四）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为买卖有价证券、 ...
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