应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制 。第一百五十四条 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责 ...
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变动情况，并说明变化原因。公司应详细披露实收资本在报告期的变动情况，包括增资扩股、股权转让、实施股权激励计划或其他原因引起实收资本总数及结构变动等，应 有关的，有助于报表使用者更好地了解财务报表的重要信息，并应对比较式报表的两个日期或期间的数据均做出说明。财务报表附注应当按照附件《基金管理公司财务报表 ...
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终端，输入分销申请，分销申请应包括分销的证券名称、代号、分销数量等。第十三条 交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发出回报。第十四 一十九条 卖出投资人在开投托管帐户后，委托卖出前，凭实物证券或股权证明文件，身份证、股东编码卡去证券商处填写证券托管申请书。第一百二十条 证券商审查托管 ...
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地址及统一编号，并认定以本所规章为其契约之一部。第三十四条 受托契约的有效期间，由契约双方当事人约定。第三十五条 委托书应按本所规定的统一格式 的。(4)公司因财务困难，暂停营业或有停业之可能，法院对其证券做出停止转让裁定的。(5)经法院裁定宣告破产者。(6)违反政府法令，或不履行本所有关规章规定者。 ...
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的股票。第八十九条 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。 以协议方式收购上市公司时，达成协议 交易所的积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其积累分配给会员。 第九十九条 证券交易所设理事会。 第一百条 证券交易所设总经理 ...
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股票。 第八十九条 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。 以协议方式收购上市公司时，达成协议 交易所的积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其积累分配给会员。 第九十九条 证券交易所设理事会。 第一百条 证券交易所设总经理 ...
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（十一）诉讼、仲裁、行政处罚情况；（十二）律师认为需要说明的其他问题。律师就上述事项所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷 及相关证明文件等；（四）关于公司上一年度和最近一期中期报告期间的重大关联交易说明：包括关联交易的内部决策程序、合同及有关记录、实施结果及相关证明文件等； ...
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的首次评级报告中，明确规定跟踪评级事项。在评级对象有效存续期间，证券评级机构应当持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的 证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。第二十九条 证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。 ...
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理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职能。理事长担任会员大会期间的会议主席。理事长不得兼任证券交易所总经理。第二十四条 漏洞不重视、不报告、不及时解决；(四)对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。关联法规：国务院部委规章（1）条第 ...
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主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。理事长担任会员大会期间的会议主席。理事长不得兼任证券交易所总经理。第二十四条证券 帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；(二)检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格；(三)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5 ...
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