证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；(二)停止批准增设、收购营业性分支机构；(三)限制分配 前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司股份超过百分之三十的部分不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， ...
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款划人发行人帐户。第八条每个帐户申购可转换公司债券不少于1000元面值，超过1000元面值的，必须是1000元面值的整数倍， 每个帐户认购上限为不超过公开 十八条转换期内有条件强制性转股的债券，发行人可于条件满足时实施全部或部分强制性转股。发行人应于强制性转股条件满足后的十个交易日内在中国证监会指定的 ...
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资金尚不能满足规划中项目资金需求的，应详细说明其缺口部分的资金来源及落实情况；所筹资金超过了规划中项目资金需求的，应披露多募资金的大体安排及 摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于×××网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股 ...
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是指客户委托会员按市场价格买卖证券。3.2.6客户可以撤销委托的未成交部分。3.2.7被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应 3.3.15买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间 ...
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经营金融业务许可证》超过三个月未开始营业，或开业后自动停业连续三十天以上。第三章业务范围第二十三条证券公司经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务： 、主管机关批准的其它业务。第二十四条证券交易营业部经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务；一、承销有价证券；二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券 ...
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：１．部分收购是指收购一家上市公司股份或投票权累计达到２５％以上，但少于１００％的股份或投票权的行为。２．部分收购分为三个控制档次，即控制权分别累计达到２５％以上、５０％以上、７５％以上，每当达到或超过上述比例时须按收购合并行为处理。３．全面收购是指收购上市 ...
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；（四）最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本；（五）最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行 股权证或其他股票衍生产品。公司职工股：指采取募集方式设立的股份有限公司内部职工以不超过社会公众股１０％的比例认购的股票。内部职工股：指原定向募集股份有限公司的 ...
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)当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。 (3)当有效申购总量大于该股票发行量时，由证券交易所交易主机 。 8、对投资者只按正常交易报单收取委托单费。主承销商委托证券交易所按照不超过发行总金额的千分之四提取发行手续费，并由证券交易所根据各参与发行的 ...
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影响程度。(结尾)法律意见书的日期及签字盖章法律意见书的正、副本份数律师事务所名称(加盖公章)经办律师 ××× ×××(印刷体)××× ×××(签字)××××年××月××日第三部分 公开发行可转换公司债券律师工作报告的标准内容与格式律师事务所为公司可转换公司债券发行、上市出具法律意见书的工作报告现将 ...
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财务报告。主管机关得要求证券商向社会公告前款的营业报告和财务报告的全部和部分。第三十二条主管机关为保护公益和投资人利益，可随时命令证券商及与其交易者 红利仍发给原记名股东。第七十九条一个自然人持有一家股份有限公司普通股的股份不得超过该公司股份总额的０．５％，股份有限公司总资产额在５００万元以下者不在此 ...
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