国际信托投资公司２８．海南国际信托投资公司２９．湛江国际信托投资公司３０．中国银行吉林信托投资公司３１．山东省国际信托投资公司３２．中国银行河北省信托咨询公司３３．河南省国际信托投资公司３４．中原信托投资公司３５．四川省国际信托投资公司３６．成都市信托投资公司３７．安徽省信托投资公司３８．安徽省国际 ...
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非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以 ...
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，上海期货、郑州商品、大连商品交易所：经中国证监会批准，中国期货业计算机２０００年问题第三次全网测试将于１９９９年４月１７日进行。现就有关事宜通知如下 公司就公司所用的行情资讯系统和结算系统分别向相关的信息公司和软件公司发出咨询，内容包括目前使用的计算机硬件配置、系统软件（操作系统、网络系统、数据库等 ...
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资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。（四）基金管理公司的有关联关系 和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。二、材料申报问题（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的 ...
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财办字第５号《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》，目前，国家仅仅要求对公开发行和交易股票的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关的专业服务的会计师事务所和注册会计师采取资格认定的办法，至于其他企业的资本验证和年度会计报表的审计业务，没有要求对受委托的会计师事务所和注册 ...
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佣金收取标准的通知》(证监发[2002]21号)精神，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下： 一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向 提供证券代理买卖服务收取的报酬。如证券公司向客户提供代理以外的其它服务(如咨询等)，可由双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则协商确定收取标准。 ...
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监督工作，随时掌握各开户机构的开户情况，并每天向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。 (二)证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关 办理开户；不得拒绝投资者开户申请，必要时可以延长营业时间；要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作，维护好开户秩序。二、 ...
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构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年末，你公司国债部利用郑州巨龙投资咨询有限公司、郑州腾飞商贸有限公司、郑州股证托管中心、郑州市黄金饰品检测中心、郑州市金融信息有限公司等5个机构帐户开展股票自营，累计盈利113.42万元。上述行为， ...
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股东大会，行使股东权力，履行股东义务。 二、关于基金管理公司与基金托管人的问题 (一)管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理 部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。 对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将 ...
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的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字(1999)123号)的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理 服务部加强管理，规范经营，防范和化解风险。要及时总结监管中的经验和问题，结合本地区的实际情况，摸索出一套行之有效的证券服务部管理办法。 证监会 ...
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