地方向社会公开发行股票的公司实施监管。(五)根据中国证监会的授权，依法对地方境内企业直接或间接向境外发行有股票性质、功能的证券以及在境外上市活动进行监管。 、档案、行政、人事、财务管理；协调办内各部的关系：制订并监督内部规章制度的执行。(二)综合法律部调查研究上市公司和证券、期货市场建设与发展中的重大 ...
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章总则第一条为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进我国证券事业发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，特设立本所。第二条本所为会员制、非盈利性的事业法人 会员席位。第十条会员的义务（１）遵守本所章程，自觉执行本所的决议和各项规章制度；（２）维护本所的利益，共同促进交易市场的稳定与繁荣；（３）按 ...
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业务交流，提高从业人员的业务技能和管理水平。 第十条组织承购包销，协调跨地区企业债券分销。 第十一条负责本行业的对外联络，及国际间的交往与合作。 议定的其他权利。 第十六条团体会员承担下列义务：(一)遵守协会章程和协会规章制度及各项决议；(二)按协会规定缴纳会费；(三)按协会规定提供经济、金融证券信息 ...
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公司，自即日起，必须无条件地立即停止股权证各种形式的挂牌交易；二、省上正在抓紧研究制定股权证挂牌交易转让的方案和具体规章制度，有关事项听候省上统一安排部署；三、请各地立即将此通知传达到有关单位和企业，对拒不执行本通知的单位，要追究领导和有关人员的责任，给予纪律 ...
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，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)公司章程；(三)企业法人营业执照；(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；(七) ...
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代理资格的商业银行，应当自本通知下发之日起3个月内完成相关内部规章制度的修改工作，报中国人民银行和中国证监会备案；准备申请开放式基金销售代理资格的 意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部 ...
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防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。第十一条 公司应当 稳定、安全地运行。第四节 会计系统控制第三十七条 公司应当依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业 ...
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本准则。第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业 将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反 ...
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第一条为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进证券市场的发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，经中国人民银行辽宁省分行批准，特设立沈阳证券交易中心 确保不进行任何违法经营活动；（二）遵守中心章程，自觉执行中心的决议和各项规章制度；（三）派遣合格的代表入场从事证券交易活动；（四）以维护投资者合法 ...
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市场，而且是全国性的市场，有较好的基础，进一步完善上海金属交易所的各项规章制度，使这个交易所进一步规范和稳定，对全国的期货市场有至关重要的作用。上海 按照会员制要求经选举产生，新领导成员和全体工作人员要与政府主管部门和企业脱钩。会议指出，国内贸易部、上海市物资局（物资集团公司）在上海金属交易所的筹建中 ...
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