专用章；(4)各开户代理点须指定专人负责管理空白证券帐户卡及证券名册登记表，妥善保管并做好表外科目帐。上海证券中央登记结算公司二OOO年三月三日附件一：证券 规定而产生的法律纠纷，由甲方承担责任；给投资人造成经济损失的，由甲方负责赔偿。关联法规：全国人大法律（1）条第十一条 甲方及其各开户网点的名称 ...
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债券面值总额和本息总额之间的比例。 第六十条发行人应披露担保物的评估、登记、保管和相关法律手续的办理情况。 第六十一条发行人应披露反担保和共同担保的 能按时支付利息、到期不能兑付以及发生其他违约情况时，拟采取的具体偿债措施和赔偿方式。 第七十三条发行人应披露其他已做出的承诺事项。发行人可根据实际情况作 ...
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实收资本不少于80亿元；(三)有足够的熟悉托管业务的专职人员；(四)具备安全保管基金全部资产的条件；(五)具备安全、高效的清算、交割能力。第十九条 基金 责任人员暂停、撤销其从业资格。违反本办法规定，给他人造成损失的，依法承担民事赔偿责任。违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章 附则关联 ...
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《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司及其分支机构不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。除 六条证券公司及其分支机构违反本办法，给投资者造成损失的，应依法承担民事赔偿责任；对证券公司及其分支机构违反本办法负有直接领导责任者和直接责任人，应当 ...
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证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。 第九条 不必要的证券买卖； (三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户 ...
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境内证券经营机构因受托买卖关系所收受的ｂ股，应依主管机关特许清算银行关于有价证券保管作业办法办理。第二十二条委托人（代理人）不按时履行交割代价或交割证券者，即 合并抵充委托人应偿付上述应履行的债务，及因委托买卖关系或解除契约所生损害赔偿的债务，如尚不足，得向委托人追偿，如有剩余，应予返还，特许证券经营 ...
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三)对其名下的交易帐户承担责任；(四)如实向客户揭示期货交易的风险，妥善保管客户存入的资金，保守客户帐户的秘密；(五)按时向期货交易所报告业务情况。 机构的工作人员，有权要求其所在单位或者机构予以撤换、开除。 第七十条 (赔偿责任)期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构因违法、违规或者其他不正当行为 ...
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重要影响；(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；(五)公司发生重大亏损或者重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生的 、审议和披露的职责；(五)董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；(六)未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(七) ...
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境内证券经营机构因受托买卖关系所收受的Ｂ股，应依主管机关特许清算银行关于有价证券保管作业办法办理。第二十二条委托人（代理人）不按时履行交割代价或交割证券者，即 合并抵充委托人应偿付上述应履行的债务，及因委托买卖关系或解除契约所生损害赔偿的债务，如尚不足，得向委托人追偿，如有剩余，应予返还，特许证券经营 ...
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基金管理人的委托，开办以下业务：(一)建立并管理投资人基金单位帐户；(二)负责基金单位注册登记；(三)基金交易确认；(四)代理发放红利；(五)建立并保管基金投资人名册；(六)基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。第二十三条基金管理人可以根据开放式基金运营的需要，按照中国人民银行规定的条件，向 ...
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