，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；（三）持续经营5年以上，近三年未 的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。第二十一条获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之 ...
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应披露下列公司资信情况：（一）近三年主要贷款银行及其对公司资信的评价（如有）；（二）近三年与主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象；（ 债权代理人的报酬情况；（六）变更、解聘债权代理人的条件及程序；（七）其他重要内容。 第八十四条发行人应披露债权代理人保护债券持有人合法权益的主要措施，说明债权代理 ...
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的业绩可以模拟计算。经中国证监会同意，前述重组后申请增发或配股的期限也可以少于一年。对不符合本通知规定的，中国证监会将不受理其配股或增发新股的申请 该法律意见书应包括购买或出售资产行为是否合法，是否符合本通知及相关法律、法规、规章或规则的规定，交易完成后上市公司是否符合上市条件，以及本次购买或出售是否 ...
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及变更、撤销分支机构、办事处报告材料的内容与格式附件六基金管理公司拟任股东基本情况表(略)附件七基金管理公司拟任股东证券投资情况表 二00四年九月二十一日 附件一 因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，是否具有良好的社会信誉，在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构 ...
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三年信息披露情况的专项说明25、 发行人所拥有的近一年股价走势分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的 发行是否提供了担保，担保人是否符合法定条件和《上市公司发行可转换公司债券的实施意见》的规定，该担保协议是否合法有效。说明发行人过去三年及发行前最近的 ...
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、刑事处罚的，无论控股股东或者实际控制人是否发生变更，均应按相应的规定予以扣分。第二十一条期货公司被采取本规定第十七条第（一 规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定 2.02 建立了风险监管指标动态 ...
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处罚、刑事处罚的，无论控股股东或者实际控制人是否发生变更，均应按相应的规定予以扣分。第二十一条期货公司被采取本规定第十七条第（一） 相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足2.01风险监管指标的计算符合规定2.02建立了风险监管指标动态监控 ...
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收股利单位：币种：项目期初数本期增加本期减少期末数未收回的原因相关款项是否发生减值账龄一年以内的应收股利其中：（1）（2）可无限量添加行账龄 运行不足3年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况：49．库存股库存股情况说明：50．专项储备 ...
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：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳 、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。深圳证券交易所二 ...
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：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳 、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。深圳证券交易所二 ...
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