五章 资金募集、投资运作、信息披露第二十四条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外 。第四十条 境内机构投资者有下列情形之一的，应当在其发生后60个工作日内重新申请境外证券投资业务资格，并向国家外汇局重新办理经营外汇业务资格申请、 ...
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简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。关联法规：全国人大法律（1 或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。（三）全面推行稽核工作的责任管理制度，明确内部稽核部门各岗位的具体职责， ...
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证券业协会根据本通知的有关要求制定规范类证券公司的评审办法，并负责组织规范类证券公司的评审和持续评价工作。评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的 证监局、证券交易所、证券登记结算公司的动态监管；持续维护客户交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规经营；认真 ...
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证券业协会根据本通知的有关要求制定规范类证券公司的评审办法，并负责组织规范类证券公司的评审和持续评价工作。评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的 证监局、证券交易所、证券登记结算公司的动态监管；持续维护客户交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规经营；认真 ...
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和必要监管职责的存管机构，并通过建立公司内部客户资金安全管理运作机制，加强对客户交易结算资金的管理，使客户交易结算资金安全、透明、完整、可控、可查。 下实行第三方独立存管。 三、关于加强对客户交易结算资金日常监管的工作要求(一)要求辖区内所有的证券公司就上述五项内控要求的落实情况书面报告，各证监局要对 ...
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“公司”)的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。关联法规：全国人大法律（1 定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。(三)全面推行稽核工作的责任管理制度，明确内部稽核部门各岗位的具体职责， ...
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公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。 二条发行人应简介担保情况。第二十三条发行人应简介本期债券的偿债计划及其他安全保障措施，重点说明为支付债券利息和本金所设立的专项偿债账户，并说明 ...
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公司股东参加股东大会并行使表决权，根据《上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)》和网络与信息安全管理的有关要求，制定本规范。关联法规：国务院部委规章（1 国家有明确规定的，按国家规定执行；国家没有明确规定的，由中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)组织确定。第七条股东大会网络投票系统应具备较强 ...
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公司：为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，促进期货经纪公司安全、稳健、高效运营，维护股东、期货投资者和其他利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司 和社会公众利益，促进期货市场规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。关联法规：全国 ...
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，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；3、有符合营业要求的技术设施 撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；4、证券服务部设立的有关批复文件；5、证券监管部门要求提交的 ...
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