机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要 披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。上市公司应当全力配合专项审计工作，并承担必要 ...
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期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。第十五条 应收款项按照账龄的长短和可收回情况采取不同比例进行风险调整， 下，研究单个或者多个因素的变化对净资本等风险控制指标可能产生的影响，并判断是否会导致净资本等风险控制指标不符合预警标准或规定标准。（三）负债、流动负债 ...
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》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》 管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、 ...
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高级管理人员和其他责任人员等应根据各自的权责范围承担相应的责任。关联法规：全国人大法律（1）条第四条期货公司应建立与风险监管指标管理相适应的内部控制 说明该项目反映的具体内容，中国证监会及其派出机构在进行报表分析及期货公司净资本情况评估时，根据实际情况最终决定是否对该类负债进行调整。第十四条期货公司应 ...
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，客观、审慎地发表审计意见，并相应承担审计责任。七、会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律、法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对销售、投资 的工作程序，进行必要的符合性和实质性测试。内控评价报告应分别针对公司和基金相关业务环节内控制度是否健全、是否有效进行评价，包括发现的问题及其对公司的 ...
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报告上签字，承诺对自查报告内容的真实、准确、完整承担相关责任。自查报告应至少包括以下内容：1、公司贯彻落实3号令及其通知所采取的具体措施，包括内 高级管理人员)并报证监局备案。(三)要求存在挪用客户交易结算资金问题的证券公司在全部归还挪用的客户交易结算资金之前，必须严格执行以下要求：1、不得新增挪用 ...
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（招股意向书、募集说明书）全文及及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。（五）本所要求的其他文件。如有特殊情况不能按上述要求 相关数据。第十七条本所上市委员会对股票、公司债券的首次上市事项进行审议。本所根据上市委员会的审核意见，作出是否同意上市的决定。第十八条发行人证券上市 ...
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（招股意向书、募集说明书）全文及及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。（五）本所要求的其他文件。如有特殊情况不能按上述要求 相关数据。第十七条本所上市委员会对股票、公司债券的首次上市事项进行审议。本所根据上市委员会的审核意见，作出是否同意上市的决定。第十八条发行人证券上市 ...
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本所提出书面申请，并陈述理由。本所将根据实际情况审核后决定是否接受申请。 六、公司应在审计报告出具后两个工作日内完成年度报告编制工作，并在董事会 ：http：／／www．Sse．Com．cn)。公司应对其年度报告内容承担全部责任。公司可同时将年度报告登载于公司网站或公司选定的其它网站上。 九、公司年报 ...
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其股票交易撤销退市风险警示：（一）根据中国证监会有关重大资产重组规定出售全部经营性资产和负债，同时购买其他资产且已实施完毕；（二）通过购买进入公司 上市申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查，就公司是否具备恢复上市条件出具恢复上市保荐书，并保证承担连带责任。14.2.6 保荐人在核查过程中，至少应当 ...
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