，没收非法获取的股票和其他非法所得，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例 在证监会指定的印制机构统一印制的书面股票。(二)“发行在外的普通股”是指公司库存以外的普通股。(三)“公开发行”是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会 ...
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管理办法(征求意见稿)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行， 人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。第二十四条 证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况，并对 ...
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经纪合同》前，现《期货经纪合同》仍然有效。 客户须知第一条 期货经纪公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。客户应当明确期货 份。 客户声明 客户应当以自己的名义委托期货经纪公司从事期货交易，保证身份证明(或者法人和其他经济组织的合法证件)的真实性。客户应当如实声明不具备下列情形 ...
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条所称虚假陈述行为包括：(一)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；(二)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等 机构有操纵市场行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其(指证券经营机构，下同)证券经营业务、其(指证券交易场所 ...
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第一章 总则 第一条 为了加强对证券上市公司的管理，促进证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规制定本规则。 第二条 本规则所称证券，是 规定，本所促其限期改正，改正不力的，处以二千元以上二万元以下的罚款。 第六十七条 股票上市公司违反本规则第十六条、第十八条、第二十四条、第四 ...
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等非现金资产出资的，应查阅资产评估报告；对以高新技术成果出资入股，作价金额超过公司注册资本百分之二十的，应查阅科技管理部门出具的《出资入股高新技术成果认定书》 的文件，关注是否需要缴纳滞纳金或罚款。查阅公司有关税收优惠、财政补贴的依据性文件，判断公司享受优惠政策、财政补贴是否合法、合规、真实、有效。第 ...
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人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。第二十四条 证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况，并对 登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册 ...
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主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。 第二十四条证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况，并对 登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。 证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有 ...
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提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务特许证复印件。(3)税务登记证复印件。(4)公司章程。(5)董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件。 和《股东代码卡》正本。委托人为法人者，应附法人登记证明文件影本、合法的授权书与被授权人《居民身份证》正本。委托契约应载明委托人(如有 ...
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提交下列材料： （一）申请报告； （二）企业法人营业执照复印件； （三）公司章程； （四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间 客观、公正、一致性的原则开展业务。 证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向注册地中国证监会派出机构报告。第十五条 证券评级机构 ...
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