内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告； 调查处理情况及时报告。 第三十七条 地方证管部门履行监管职责，应当建立健全规章制度，廉洁自律，秉公执法。 第五章 附则 第三十八条 本细则由中国证监会解释。 ...
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合约日平均交易额1亿元以上；4、至少具有50个会员；5、各项规章制度健全，通讯设施完善，标准化期货合约符合国际惯例，上市品种符合国家经济发展需要 注册，在未批准重新登记注册前不得接受新客户。党政机关开办的各类期货经纪公司，要严格按《中共中央办公厅、国务院办公厅关于转发国家经贸委〈关于党政机关与所办经济 ...
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的建设。各期货交易所要结合实际，总结经验教训，找出薄弱环节，进一步完善规章制度和管理规则。今年要完成各期货交易所会员制改造工作，建立全体会员共担风险、 与有关国家签署证券监管合作备忘录。要认真总结境外上市经验，加强对境外上市公司的监管，严格督促企业按照有关要求使用资金，提高企业经营管理水平。(二)加强 ...
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事项有关的业主或业主代表列席会议。第二十七条业主委员会应当定期与物业管理公司召开会议，互通情况，协商解决物业管理服务中遇到的矛盾和问题，检查物业管理 第三十三条业主委员会应当教育并督促全体业主及使用人遵守物业管理法规和规章制度，服从物业管理公司的依法管理，按时交纳管理服务费、物业维修基金等费用。第三十 ...
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。具体实施意见如下：一、严格按照国家规定，妥善处理境外期货交易和中外合资期货经纪公司。国家对此已有明确规定，要做到令行禁止。凡境外期货交易，必须限期停止； 国家规范整顿的要求，严格对照检查，认真健全各项规章制度，规范运作，健康发展。(二)凡未经国家批准为期货经纪公司，但属期货交易所会员的单位，经该期货 ...
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期货市场进行监管。(四)根据中国证监会的授权，依法对地方向社会公开发行股票的公司实施监管。(五)根据中国证监会的授权，依法对地方境内企业直接或间接向境外 人事、财务管理；协调办内各部的关系：制订并监督内部规章制度的执行。(二)综合法律部调查研究上市公司和证券、期货市场建设与发展中的重大问题；起草有关 ...
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期货市场进行监管。(四)根据中国证监会的授权，依法对地方向社会公开发行股票的公司实施监管。(五)根据中国证监会的授权，依法对地方境内企业直接或间接向境外 人事、财务管理；协调办内各部的关系：制订并监督内部规章制度的执行。(二)综合法律部调查研究上市公司和证券、期货市场建设与发展中的重大问题；起草有关 ...
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七)超范围经营。 三、风险管理为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：(一)人事管理制度；(二)设备管理制度；(三)安全管理 机构管理的有关法规，加强对证券服务部的日常监管，同时要督促辖区内证券公司对其设立的证券服务部加强管理，规范经营，防范和化解风险。要及时总结 ...
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占股份总额百分之五以上的股东，持股情况发生变化以及董事会成员或高级管理人员持有本公司股份情况发生变化；（九）参与重大法律诉讼事件；（十）作出兼并、合并等 第七十三条证券主管机关的主要职能是：（一）负责制订或批准有关证券业务的规章制度，制订国家有关法规的实施细则，并负责解释和组织实施；（二）管理、监督 ...
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，港方出资985万元人民币作为注册资本，聘用外籍高级管理人员等情况。3、东城公司违背期货交易惯例，为部分客户代垫交易保证金累计达700多万元，其中部分款项 对赌问题需进一步查证。鉴于以上情况，我们认为该公司有违反国家有关法律、法规和规定的行为，管理混乱、规章制度不健全，问题严重，应严肃处理。 二、处罚 ...
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