一年度没有重大违法记录；(二)申请人已批设的营业部经营状况良好；(三)有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；(四)期货经纪公司对营业部有完备的 工商营业执照副本(复印件)及其出资方式、出资额及经审计的上一年度的财务会计报告；(三)法定验资机构出具的验资证明；(四)公司增资后股权比例。期货经纪公司 ...
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年相关费用成本支出及未来支出情况，说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求。 发行人的业务及其模式具有创新性的，应披露其独特性、创新性以及持续创新机制 主要股东、主营业务，与发行人是否存在关联关系；投资规模及各方投资比例；合资或合作方的出资方式；合资或合作协议的主要条款以及可能对发行人不利的条款； ...
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页作'重大事项提示'，提醒投资者给予特别关注。第十条招股说明书还应符合以下一般要求：(一)引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源；(二)引用的 、主要股东、主营业务，与发行人是否存在关联关系；投资规模及各方投资比例；合资或合作方的出资方式；合资或合作协议的主要条款以及可能对发行人不利的条款。( ...
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虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、 登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政 ...
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第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券 的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。十四、入股股东的持股期限应当符合下列规定：（一 ...
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本公约、代办股份转让确权数据交换系统服务协议及中国证券业协会的《通知》要求，办理有关股份转让公司股份的确权业务。因代办券商违规操作导致投资者损失的 。经办人员审核上述资料无误后，在《申请表》上签字，留存《申请表》、出资证明、交割单、承诺书、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书，以及营业执照或注册登记 ...
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程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]39号)、《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字[2003]5号)、《关于报送期货经纪公司股东股权 ，只填写变更事项，不变更的请填写“无”。2、“股东单位投资金额和比例”中“原核准或者备案事项”应当依次填写股东名称、股东在注册资本中所占金额 ...
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文件精神，各试点期货交易所要从大局出发，结合本交易所的实际情况，按会员制要求进一步改造组织形式，理顺管理体制。期货交易所进行会员制改造，应遵循以下原则：一 或者不具备条件继续成为交易所会员的，由交易所偿还其全部出资，并按年回报率不高于原出资额50％的比例给予一次性回报。 六、在会员制改造过程中，交易所 ...
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文件精神，各试点期货交易所要从大局出发，结合本交易所的实际情况，按会员制要求进一步改造组织形式，理顺管理体制。期货交易所进行会员制改造，应遵循以下原则：一 或者不具备条件继续成为交易所会员的，由交易所偿还其全部出资，并按年回报率不高于原出资额５０％的比例给予一次性回报。六、在会员制改造过程中，交易所的 ...
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第六十九条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。 第九章 基金份额持有人权利及其行使 第七十条 基金份额持有人享有下列 时，由基金托管人召集。 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 ...
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