证明文件。第九十一条证券交易所、证券登记结算机构涉及诉讼，上述机构的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照国家有关法律、法规、规章应当受到解除职务的处分时 办法第二十九条的规定处理；构成的犯罪的，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：（一）对国家有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度 ...
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超过前一年经审计净利润10%；（六）高管人员侵占发行人利益受到行政处罚或被追究刑事责任；（七）中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生二次以上前款情形 经审计净利润10%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项；（六）未按规定披露有关股权质押、实际控制人变化等事项；（ ...
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以下的罚款。对有关责任人员根据有关法律、法规予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。注册会计师有前款行为的，收回其证券许可证，给予警告；情节严重的 、会计师事务所对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。第二十六条省级以上财政部门、中国证监会、省级以上注册会计师协会的工作 ...
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、会计师事务所对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。第二十六条省级以上财政部门、中国证监会、省级以上注册会计师协会的工作 、询私舞弊或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六章附则第二十七条本规定所称“以上”、“以下”、“以内”，均 ...
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违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； (二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； (三)符合有关客户 影响期货公司治理或者持续经营；(九)存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；(十)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者 ...
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方面的情况进行评价。第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律 信息安全事故、群体性事件、恶性个案、被其他政府部门采取行政处罚措施、涉及刑事民事诉讼等重大事项能按规定及时向监管部门报告并及时处理，能及时应对涉及公司的 ...
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五条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院 管理工作人员的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十七条本办法自公布之日起施行。...
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人员（或者主要负责人）最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果以及日期、原因和执行情况；（四）本次发行完成后，发行对象及其控股股东、实际控制人所 ...
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移送监察机关或行政主管部门处理。情节严重、构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。第七十九条被处罚的单位或个人不服中国人民银行上海市分行金融行政管理处 五日内，向上一级行政主管机关申请复议。对复议决定不服的，可依法向人民法院提起诉讼。第九章附则第八十条本办法由中国人民银行上海市分行负责解释。第八十 ...
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百分之五十；(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；(十三)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(十四)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；(十五)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金 ...
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