责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职的，可不受此限制；（十）控股股东净资产不低于人民币3000万元；（十一）控股股东和实际控制人近2年内 《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报注册地的中国证监会派出机构。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报注册地 ...
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的信息披露报纸名称，以及选定报纸的变更等。（六）监事会报告报告期内监事会的工作情况，包括召开会议的次数，各次会议的议题等。监事会应对下列事项发表独立意见 ，其中包括新建及在建项目的预期进度。年度报告不要求公司编制新年度的利润预测，凡公司在年度报告中提供新一年度利润预测的，该利润预测必须经过具有从事证券 ...
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、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。对有关数据的口径，在遵循有关规定的前提下，应明示是股份公司母公司报表 并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、 ...
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的比重，适当增加外部监事即不在公司内部任职的监事的人数；证监局和国资委要针对上市公司监事会实施对董事会和经理层的监督检查工作情况开展调查，对监事会履职 公司提高年报信息披露质量。5、加大对上市公司现场监管的深度和频度。提高检查上市公司会议记录、财务帐册凭证、重要合同等原始资料的频率，检查虚假利润与检查 ...
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。2、从事期货(不含期货代理，下同)业务一年以上，无严重违规行为。3、由所在期货交易所推荐。4、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户， 或上级主管单位人事部门出具)。8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书 ...
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制作法律意见书和律师工作报告制定的工作计划及其操作程序的记录。(三)与发行人(包括发起人)设立及历史沿革有关的资料，如设立批准证书、营业执照、合同、章程等文件或 人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。(二)上述人员在近三年尤其是企业发行上市前一年是否发生过变化，若存在，应说明这种 ...
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)公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作。(2)公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策。(五)重要事项应披露 公司信息披露的内容与格式准则第二号＜年度报告的内容与格式＞(1999年修订稿)》附件一《会计报表附注指引》的要求披露，至少应包括以下各项：短期投资、 ...
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根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下： 一、在部分地区适当新设证券营业部(一)各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家 的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年 ...
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２、从事期货（不含期货代理，下同）业务一年以上，无严重违规行为。３、由所在期货交易所推荐。４、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户，与 或上级主管单位人事部门出具）。８、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。９、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书 ...
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资本金的３０％。证券公司和信托投资公司收购后所有证券营业部的营运资金总额必须控制在上述两个比例之内；（二）经营行为规范，最近一年未受过证券管理部门的 ，并根据《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，承接证券营业部所有债权债务和经济合同、协议。（二）中国人民银行各分行要组织辖区内的其他证券经营机构接受已 ...
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