实行事前审核；对本所同意免于临时报告事前审核上市公司的临时报告实行事前登记、事后审核。上市公司进行信息披露前，公司应当按本所的要求将有关公告文稿和相关 五章董事会秘书、股权管理与信息披露事务第一节董事会秘书５．１．１上市公司必须设立一名董事会秘书。董事会秘书为上市公司的高级管理人员，对董事会负责。５． ...
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授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章股票上市协议董事、监事承诺和备案上市推荐人第一节股票上市协议２． 公司自收购、出售资产协议生效之日起三个月内，必须公告交易实施情况（包括所有必须的产权变更或登记过户手续完成情况），同时，提供相关证明文件。７． ...
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较强，审理难度大，因此，一般应由被告所在地或期货交易所、经纪公司及领取营业执照的期货经纪公司的分支机构所在地的中级人民法院管辖，案件比较集中且审判人员素质 证监会和国家外汇管理局批准，擅自开展外汇按金交易业务的，客户委托未经批准登记的机构进行外汇按金交易的，均属违法行为。客户对剩余保证金可以请求返还。 ...
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批准公开发行的证券）收费标准从代理发行单位按议定的分配数领取证券，按事先确定的价格零售给大众，同时登记购买人名册，在代销期满时将价款、名册和剩余证券交 证券（限于经批准公开发行的证券）收费标准包销期满不得退还未售出的证券，而必须由包销机构自己买下剩余证券，并按时付出一部价款。此项业务收费最高不超过包销 ...
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各证券商，各证券商将该磁盘与记帐通知书、竞价回报明细资料进行确认。第三十条证券商对确认如有问题，应在当日通知当地证券登记机构修改，并由当地证券登记机构 完毕前，包销商不能直接或间接参与认购。第三十六条证券商对投资者的申购委托必须收取足额的申购款，不允许透支申购；如有透支或未收取足额申购款而允许申购的， ...
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条股票是投入股份企业资本金的凭证。股票持有人为股东。股东享有股份企业章程规定的领取股息、参与分红、参加或监督企业经营管理的权利，在股票金额范围内承担企业经营亏损的经济责任和倒闭的风险。第二条股票发行单位必须是在工商行政管理部门依法登记注册、具有法人资格的经济实体。具备这一条件的城乡集体所有制 ...
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之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司 结合自身实际，合理审慎构建和完善经营管理组织模式，设立子公司、分支机构应当进行充分的评估论证，并履行必要的内部决策程序。第三十条 基金管理公司子公司 ...
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应于３日内填具变更登记书，连同有关证明文件，送交易所备案。▲证券商的出市人员必须通过交易所统一培训、考试并取得合格证。前项人员对有关法规、交易所有关规章、市场 发布派息公告后（每年１—２次），股票持有人一定要在规定的时间内到登记公司办理过户手续，以便领取股息等。中国人民银行深圳分行一九九一年一月一日....
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对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行 审计工作影响公司定期报告的按时披露。6.7 上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。公司中期报告中的财务会计 ...
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向本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作 ；上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。6.5上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有执行证券、期货相关业务资格的 ...
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