和本公司出具的检查通知。第三十六条 检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规 十九条 本公司依据其风险程度，可对重点关注的结算参与人采取下列风险防范措施：(一) 要求结算参与人增加报告其财务状况及有关说明的次数；(二) 提高结算参与人最低 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html-了解详情
和资料用于商业目的。第十四条证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券 登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定由结算 ...
//www.110.com/fagui/law_164145.html-了解详情
。 二、关于基金管理公司与基金托管人的问题 (一)管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会 相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控 ...
//www.110.com/fagui/law_152232.html-了解详情
用于商业目的。第十四条证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。对与证券登记结算业务有关的数据和资料， 证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制订完善的风险防范制度和内部控制制度；(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人 ...
//www.110.com/fagui/law_152064.html-了解详情
时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长 遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人 ...
//www.110.com/fagui/law_63965.html-了解详情
承销风险、证券自营风险、受托投资管理风险、其他证券经营业务可能存在的风险、因技术因素而产生的操作风险和因同行业竞争而产生的风险，及其可能对债券本息偿付的 应披露所制定的具体偿债计划及保障措施。第六十五条发行人应披露董事会指定的债券事务代表，即具体负责债券事务的专门人员，披露偿付工作小组的构成和工作方式 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
、关于基金管理公司与基金托管人的问题（一）管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案 相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统 ...
//www.110.com/fagui/law_43634.html-了解详情
保荐机构和保荐代表人应当重点关注违规事项相关的内部控制制度、违规事项持续状况及解决措施。第二十四条保荐机构和保荐代表人应持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 人员应在复核意见中加以说明，并要求相关人员补充或重编工作底稿。第五十三条保荐机构应建立保荐工作底稿的保密制度。如果保荐机构以外的组织或个人要求 ...
//www.110.com/fagui/law_317323.html-了解详情
办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算 影响程度进行评估，并视情况采取下列措施： （一）向公司出具警示函，并抄送其主要股东； （二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其提高公司净 ...
//www.110.com/fagui/law_187812.html-了解详情
逃避股东义务等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货 第六十三条期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第六十四条期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户 ...
//www.110.com/fagui/law_186937.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务