、公司债、内部人员和关联人贷款等以及或有负债、主要合同承诺等。下列资料的日期必须载明。┌───────────┬─────┬───┬────┬────┬────┐││金额│利率│债券期间│抵押或担│其他限制│├───────────┼──┬──┤││保的情况│性条件│││短期│长期 ...
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承销风险、证券自营风险、受托投资管理风险、其他证券经营业务可能存在的风险、因技术因素而产生的操作风险和因同行业竞争而产生的风险，及其可能对债券本息偿付的 征的方法，对各相关部分的内容进行适当技术处理，以避免重复和保持文字简洁。第七条募集说明书及其引用的财务资料尚未失效的，可适当简化刊登有关财务会计资料 ...
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的内容进行适当技术处理，以避免重复和保持文字简洁。第八条自招股说明书核准日至股票上市首日不超过三个月，且招股说明书及其引用的财务资料尚未失效的， 竞争的情况，发行人关联方、关联关系以及发生的重大关联交易的情况。第八节财务会计资料第二十九条发行人应按本准则的有关要求简要披露在招股说明书中披露的财务会计 ...
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证券从业人员的名单、简历及资格证书；（七）内部控制技术系统、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料；（八）包括内部控制制度在内的 调查，并可以要求其提供、复制或者封存有关文件、帐册、报表、凭证和其他资料。证券公司或证券公司子公司对中国证监会及其派出机构的调查不得以任何理由拒绝或者拖延 ...
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和邮政业 07-信息传输、计算机服务和软件业 08-批发和零售业 09-住宿和餐饮业 10-金融业 11-房地产业 12-租赁和商务服务业 13-科学研究、技术服务和地质勘查业 14-水利、环境和公共设施管理业 15-居民服务和其他服务业 16-教育 17-卫生、社会保障和社会福利业 18-文化、 ...
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须做出说明） 4.3 收购人是否计划改变上市公司的分配政策 4.4 收购人的财务资料 收购人完整财务报告及审计意见作为收购报告书附件可上网披露，但须在收购报告书 大差异按规定须进行变更的，是否未对交易标的的利润产生影响 3.11 购买资产的主要产品工艺与技术是否不属于政策明确限制或淘汰的落后产能与工艺 ...
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，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责 包括以下内容： (一)销售费用分配的比例和方式； (二)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式； (三)对基金持有人的持续服务责任； (四)反洗钱义务履行及责任 ...
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期间的保荐工作，原保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件，协助 周期情况、市场占有率变化情况；（四）核心竞争力是否发生重大变化、上市公司核心技术是否存在依赖他人或面临被淘汰等情况；（五）宏观经济政策和法律法规是否 ...
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风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。四、提示投资者了解证券公司根据 要求客户书面确认其投资意愿。 第三章 客户资料管理 第十四条 证券公司、代理推广机构应当采取必要管理措施和技术措施，以书面和电子方式详细记载客户身份基本 ...
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在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金 基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双 ...
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