）投资指令的发送、确认及执行程序；（四）授权人员更换的程序。六、交易安排具体订明下列事项：（一）代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等； 。本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明 ...
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资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、 的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总 ...
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及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会；（四）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；（五）委托其母公司 ，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人 ...
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； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者 的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 第五十六条 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中 ...
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与中国证监会核准的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划， 的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。集合计划存续期间，证券公司不得收回参与的自有资金。证券公司 ...
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；(二)劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件；(三)企业年金计划受托人(以下简称“受托人”)对托管人的委托授权书；(四)托管人法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件；(五)法定代表人委托授权书或总行对分行开办企业年金基金托管业务资格的批准文件 ...
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签订委托契约： 一、未成年且未经法定代理人的代理或允许者； 二、受破产宣告未经复权者； 三、未能提出法人授权合格证明者； 四、曾有证券交易违约记录 买卖； 六、对委托人作赢利保证或与委托人分享利益的委托买卖； 七、未经法人授权的自然人不代表法人，参与法人股上市股票的交易委托买卖。第三节 委托指令的执行 ...
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分行）。本办法所称批准机关是指人民银行市分行金融行政管理处和人民银行市分行授权审批股票发行的金融机构。第三条本办法所称股票是指股份公司（以下简称公司） 股票应贯彻自愿认股原则，不得强行摊派。第十三条公开发行股票应委托金融机构代理发行。公司内部发行股票或定向发行股票，可自行组织发行，也可委托金融机构代理 ...
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市分行）。本办法所称批准机关是指人民银行市分行金融行政管理处和人民银行市分行授权审批债券发行的金融机构。第三条本办法所称债券是指企业向债权人出具的标明 自行发行，限期清退或补办审批手续，并处以超发金额百分之二至五的罚款；如系代理发行的金融机构超越委托权限，责令其将超发所得资金交由人民银行市分行处理，并 ...
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国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)签订“证券公司短期融资券登记托管和代理兑付协议书”(以下简称协议书)；（二）向中央结算公司提交“证券公司短期融资券发行业务操作授权书”（附件1）。第三条在办妥上述手续后，中央结算公司为发行人开立短期融资券发行账户，并为 ...
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