，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等名义，未经法定机关批准，向社会公众非法 、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票， ...
//www.110.com/fagui/law_290945.html-了解详情
、期货经纪机构营业报告－－Ｃ类 附件一 期货经纪机构自查报告 基本情况１．你公司营业执照与《期货经纪业务许可证》内容是否一致？２．与期货经纪机构注册登记和 是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２．你公司是否建立有相应的规定和步骤 ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html-了解详情
被篡改；6．本所提出的其他要求。第十九条严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，本所有权采取限制交易、提高保证金金额等措施， 九条会员应在其营业场所配备专业人员为客户提供必要的咨询服务。第十条会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。第十一 ...
//www.110.com/fagui/law_82566.html-了解详情
和证券经营活动，对擅自公开发行股票及变相公开发行股票的非上市公司做出相应处罚。做好举报的接待、咨询工作，对群众举报的线索及时进行调查和认定。市公安局负责 举报信箱，向社会公布，受理群众举报线索。发挥媒体的舆论、宣传、引导和监督作用，对查出的典型案件进行公开报道，发挥教育警示作用。 二○○七年二月一日 ...
//www.110.com/fagui/law_289523.html-了解详情
内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金销售业务合规运作和员工行为规范的检查和监督，积极研究不同 风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的 ...
//www.110.com/fagui/law_73584.html-了解详情
内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金销售业务合规运作和员工行为规范的检查和监督，积极研究不同 风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的 ...
//www.110.com/fagui/law_41131.html-了解详情
流程，说明特殊情形下的处理办法；四是明确对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳 要求所有投资者现场签署可避免签署工作走过场，不能发挥风险提示作用，但为了配合证券公司做好相关签署工作，我们会在时间安排、交易经验查询手段充分考虑实际情况；而 ...
//www.110.com/fagui/law_359512.html-了解详情
从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所，上市公司、非上市公众公司，证券期货交易所、证券登记 干预。第十五条 中国证监会统计部门组织对统计人员的专业培训，加强职业道德教育，提高统计工作水平。 第三章 统计调查和统计分析 第十六条 中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_325301.html-了解详情
困难群众，容易引发群体事件。近年来，一些非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等名义，未经法定机关批准，以编造 加大监督力度，坚决查处非法证券活动。四、加强宣传引导，对投资者进行警示教育报纸、电视、广播、互联网等新闻媒体，要广泛宣传非法证券活动的表现形式 ...
//www.110.com/fagui/law_293296.html-了解详情
期货业务其他岗位交叉，直接对企业期货业务主管领导负责。风险管理人员应具备期货经纪公司高级管理人员资格。第三十四条风险管理人员的主要职责应包括：（一） 按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。第四十六条企业应设立符合要求的交易 ...
//www.110.com/fagui/law_42622.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务