，承诺截止申请开业之日，公司的股东仍符合中国证监会对期货经纪公司股东的所有条件要求；(7)公司拟任职高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；(8) 控制被吸收合并的公司；⑤ 公司合并经中国证监会派出机构验收合格，并办理有关工商登记手续后，存续公司才能以新注册资本名义开展经营活动。(5)被吸收合并 ...
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的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其 内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。第三十一条对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券 ...
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制度文本；（五）拟任负责人任职资格申请材料或证明；（六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；（七）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动的；（三）股东未按照出资比例行使表决权、分取红利的；（四）报送、提供或者出具的有关 ...
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和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。第七十二条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货公司和客户应当通过备案的 公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息 ...
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公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向 内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。第三十二条对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券 ...
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业务人员的名册及资格证明文件；“（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；“（六）证券交易所、证券登记结算 时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得 ...
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从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（四）托管协议当事人为控制 持有的基金份额。开放式基金的管理人应定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。开放式基金的托管协议至少应订明基金管理人定期提供持有人名册的频率或不定期 ...
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不得担任对方董事或经理。第十三条信托人必须履行下列职责：１．建立并保存持有人的登记名册，主持召开投资人会议；２．信托人的资产必须与信托资产严格划分且分别独立核算 （４）转让（或受让）全部或部分营业及资产；（５）信托人或经理人股东构成变化；（６）改变受益凭证的交易方式认购或赎回办法及净资产的计算方法；（ ...
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