申银万国证券有限公司：中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市问题的进行了调查。一、违规事实(一)申银万国证券有限公司(以下简称申银万国)在为 全志杰。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十四条及《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十二条的规定：(一)对申银万国处以警告，没收其承销 ...
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时的19.12元，涨幅达91％。截至1999年2月9日，信达信托共获利10，322万元。 二、处罚决定信达信托的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第七条和《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十七条的规定，构成《股票条例》第七十四条第(三)项和 ...
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期货相关业务；超过3个月，具有证券许可证的注册会计师仍不足20人的，收回会计师事务所证券许可证。 五、对会计师事务所为达到“具有20名以上证券资格注册会计师”条件，以欺诈手段获得证券许可证的，一经查实，吊销有关会计师事务所和涉及欺诈行为的注册会计师的证券许可证；尚未取得证券许可证的，不再受理其证券 ...
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法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定，不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。 (二)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户；(四)将客户资产管理业务与其他业务 ...
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内幕交易。前款所称内幕交易行为，依据《中华人民共和国证券法》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定认定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规 财产或者破坏社会经济秩序等罪行被判处刑罚的；(二)曾经因赌博、吸毒、嫖娼、欺诈等违法行为，受到行政处罚或者被判处刑罚的；(三)因经营不善破产清算公司、企业 ...
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第七条 任何人不得利用上市公司回购股份从事内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。第二章 回购股份的一般规定第八条 上市公司回购股份应当符合以下条件： ，对公司及相关责任人依法予以处罚。第三十六条 利用上市公司回购股份进行欺诈、操纵市场或者内幕交易的，中国证监会依法予以处罚；构成犯罪的，移交司法 ...
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一个股票市场对上市公司的违规行为不闻不问，必将助长投机，并有可能导致发生严重的欺诈行为，影响股票市场的稳定，甚至引起“股灾”。在外国股票市场的发展过程中，“泡沫 非法暴利的案件；我们还与公安部门配合，破获了全国第一起利用新闻媒介进行证券欺诈的案件，即所谓的“收购苏三山”事件。我们严格执法的态度不会变， ...
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非法经营外汇期货和外汇按金交易；有的以误导下单、私下对冲、对赌、吃点等欺诈手段，骗取客户资金；有的大量进行逃汇套汇活动，甚至卷走客户保证金潜逃。这些非法 日前平仓或在交割日进行实物交割。各地要严格防止违法人员携款潜逃。对于以欺诈手段骗取客户资金的，除没收其非法所得外，由外汇管理部门按《施行细则》予以 ...
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对委托人进行有关业务培训，应客观、及时地向委托人提供市场信息，不得误导或欺诈委托人。代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。托管账户维持费按中央结算公司 代理业务操作；（四）结算代理人擅自动用委托人债券；（五）结算代理人误导或欺诈委托人；（六）结算代理人与委托人串通进行虚假交易或违规操作；（七） ...
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在认识上把投资者教育作为证券监管工作的重要组成部分，认为有知识的投资者是对证券欺诈等违法行为的最好防范，从而将投资者教育列为证券监管工作的重要内容。二是 ，投资者需要注意的各类风险。（5）提高投资者保护权益的意识，包括如何防止证券欺诈、争端解决途径以及普及对证券法律法规的认识。（6）普及金融投资知识。 ...
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