及其细则供投资者查阅。第十六条除中国证监会另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件 处置措施。第二十七条期货经纪公司应当在期货交易所指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金，与自有资金分户存放。期货经纪公司划转投资者保证金，必须 ...
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开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。资产 及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。第三十四条 期货公司应当对不同期货 ...
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证券账户，用于在本所进行的融资融券交易。信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构有关规定办理。2.6会员接受客户的融资融券交易 之间约定，以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。2.12投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，应当先偿还该投资者的融资欠款。2.13 ...
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一、深圳市场 (一)首次集中批量发送数据接口 有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下： 首次交易日期库SZSCJY.dbf 序号 字段名 ，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并同时提供其首次交易 ...
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正常交收并满足该结算参与人最低备付金限额的要求。第十五条 结算参与人资金交收账户每日（包括节假日）日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额。最低 变更手续。第二十二条 结算参与人终止结算参与人资格时，应及时到本公司办理资金交收账户的注销手续。对于满一年未发生结算资金收付活动的资金交收账户， ...
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融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。 第八 物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用) 第三十九 ...
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的证券投资业务许可证和外汇登记证失效后，应当按照相关规定委托托管人申请办理证券账户注销手续。第三章证券登记结算业务第十一条上市公司拟向股东派发 最低结算备付金缴存比例及其调整按照本公司规定执行。第二十条托管人名称、指定收款账户相关信息以及托管人所托管合格投资者发生变更时，托管人应当及时向本公司提供相应 ...
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市场其他业务，还应按照中央结算公司《债券托管账户开销户规程》的规定办理相应债券账户开户手续，同时注销质押融资专用账户。第三章质押融资业务资格及相关参数 ）发送至质押融资系统。第十六条使用自动触发模式的成员行，当其清算账户日间不足支付且排队业务金额累计达到触发融资金额起点时，NPC自动生成'融资需要通知 ...
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采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所 ）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户 ...
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的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。 十七、会员制机构的 等内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚 ...
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