责令其所属行政机关限期改正，并由有关部门根据情节轻重依法追究相关人员的责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任：（一）滥用职权、徇私枉法或故意推诿、拖延、 措施：（一）批评教育、责令具结悔过；（二）建立不良行政执法档案，作出相关记录；（三）勒令离岗培训，集中进行法制教育；（四）收缴、暂扣行政执法 ...
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；（三）因身体或精神上的疾病丧失履行职责能力的；（四）被司法部门认定有犯罪行为的；（五）兼任所辖区内物业管理公司工作的；（六）违反物业管理法规、 委员会应当建立档案管理制度，以下档案资料应当编号造册，并指定专人保管：（一）各类会议记录、纪要；（二）业主大会、业主委员会作出的决议、决定等书面材料；（三） ...
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约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产的配置状况、净值变动、交易记录等相关信息。证券公司应当按照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明 细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第五章 附则 第五十四条 ...
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事项的进展情况，同时，公司应安排每位独立董事进行实地考察，上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（ ，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。上市公司应建立审计委员会工作规程，工作规程至少包括以下工作职责 ...
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见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。上市公司应建立审计委员会工作规程，工作规程至少包括以下工作职责 按规定披露等重大违规问题，中国证监会将依法追究公司和个人的行政责任，涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。 中国证券监督管理委员会二零零七年十二月 ...
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处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；（二）依法可以进行股票投资；（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；（四）具有健全的内部风险 违反法律、行政法规或者本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六十二条证券公司有下列行为 ...
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行为。加大对侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十一)加强对上市公司高级管理人员的监管。要 ，加大对中介机构及其责任人违法违规行为的责任追究力度，及时公布其失信和违规记录，强化社会监督。(二十三)充分发挥自律监管的作用。充分发挥自律组织在促进上市 ...
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一年内没有出现作为债券主承销人在承销期内售出的债券不足发行总数30％的记录。第二十一条符合本办法第十九条和第二十条规定的证券经营机构申请债券 资金及利息，没收非法所得，并视情节轻重对直接责任人处以三万元以下的罚款；构成犯罪的移送司法机关处理：(一)未经批准发行债券；(二)超规模发行债券；(三)假借销售 ...
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)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；(五)保存基金的会计帐册、记录15年以上；(六)出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国 本办法规定，给他人造成损失的，依法承担民事赔偿责任。违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章 附则关联法规：国务院部委规章（9）条第 ...
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证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师 处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接 ...
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