构成上市公司收购、当事人应当如何履行相关义务、具体交易事项是否影响被收购公司的持续上市地位以及其他相关实体、程序事宜提出意见。第二章协议收购规则第十二条以 业务规则进行处理；拒不纠正的，中国证监会责令改正、停止收购活动。构成证券违法行为的，依法追究法律责任。被收购公司董事会、独立董事未能采取前款措施的 ...
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核准： (一)不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务。 (二)近3年有重大违法、违规行为。 (三)擅自改变《招股说明书》或《配股说明书》所列资金用途而未 是否就上述关联交易对公司和非关联股东的公平性明确发表了意见，公司是否按规定履行了相关的程序。 证券公司应就与配股有关的关联交易对公司和非关联股东的 ...
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分工，积极主动搞好自身业务管理和业务监督。计划建设部门侧重检查国债项目基本建设程序的执行情况、招投标情况及有关建设管理制度、建立健全工程质量保证体系等方面 ，及时发现问题，依法督促有关部门纠正存在问题，积极移交，配合监察部门查处违纪违法案件。（三）各级监察机关及有关部门的监察室要认真履行行政监察职能， ...
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的义务；以协议方式在特定当事人之间转让尚未流通股份，有关当事人按照本指引规定的程序操作，并履行相应信息披露义务的，视同本所认可的股票交易行为。第一条按照 ）事项出具法律意见：（１）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次转让协议内容是否符合相关法律规定；（３）如受让方或其出资人为境内 ...
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。 第三十三条董事发现上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行为时，应要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、本所以及其 单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的两日内审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全体董事。董事长决定不召开董事会会议的 ...
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或运作期间未履行合法的审批、登记程序；4.其他重大的违法行为等。(二)公司三年前是否存在对公司未来产生影响的违法违规行为。包括但不限于：定向 主体(母公司)会计报表数据计算，其中无形资产按扣除土地使用权后的余额计算。(七)公司是否存在重大诉讼、仲裁、股权纠纷或潜在纠纷。(八)公司设立后股权转让及增资、 ...
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投资者作为询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法 、定价过程。第十七条 采用询价方式确定发行价格的，询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未 ...
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所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；（四）没有违法、违纪记录；（五）中国证监会认为需要符合的其它条件。第九条 发审委委员有 文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。第三节 特别程序第三十三条 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和 ...
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工作日内书面报告中国证监会。证券公司或证券公司子公司被宣告破产的，由法院按司法程序执行。破产的证券公司或证券公司子公司须由公司或破产清算组向中国证监会交回《 完备；（八）证券公司从业人员、高级管理人员是否遵纪守法；（九）证券公司是否违章、违法经营；（十）是否按中国证监会规定按时报送业务报表和财务报表； ...
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的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。第二十九条 派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人 个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。中国证监会及其派出机构依法 ...
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