对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。 (四)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 (五 不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 (二)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 (三)投资指令应当进行审核，确认 ...
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所）通信网络是我国证券行业技术网络架构的组成部分，是实现证券行业通信现代化、保障通信安全、提高服务水平、降低交易通信成本的重要基础设施。1.2为保证证券交易 搬迁。7.3.5会员单位及营业部应按照本所其他相关规定与要求开展网络运行维护工作,保证通信畅通。第八章用户环境要求8.1本所通信系统对用户接入端 ...
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和证券投资者：（一）发生影响证券交易所安全运转的情况；（二）证券交易所因不可抗力导致停市，或者为维护证券交易正常秩序采取技术性停市措施。第八十 （五）“席位费”是指证券交易所会员按照证券交易所章程、业务规则向证券交易所交纳的交易席位使用费。（六）“证券交易所高级管理人员”是指证券交易所的理事、总经理、 ...
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债券市场发展规律，推动 债券市场机制体制改革。依托固定收益平台，建设一体化的债券交易系统，完善交易所债券市场基础设施。以上市商业银行进入交易所债券市场为契机，推动 跨行业、跨市场监管协作，提高金融监管效率。加强与地方政府的协调，维护市场稳定和安全。（三）加强技术系统、信息服务、通信网络和基础设施建设， ...
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条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等 、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由证券登记结算机构商证券交易所制订，报中国证监会批准。第 ...
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为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等 的结算参与人签订的结算协议应当包括下列内容： (一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及 ...
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基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。第三条 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并且满足以下要求： (一)具备本规定所 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制； (六)能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。第四条 基金销售机构从事和基金 ...
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条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等 、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由证券登记结算机构商证券交易所制订，报中国证监会批准。第 ...
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证券公司、商业银行等提供的信息相符。第三十九条证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据 技术部门，统一归口管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理，并定期对信息系统的可靠性和安全性进行检查。证券公司信息系统的 ...
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更换）；６、软件管理；７、网络管理；８、机房管理；９、运行维护管理（包括操作安全管理）；１０、技术事故防范与处理。电脑中心还应编制涵盖上述制度内容 系统参数配置，主要网络设备参数配置，通信设备参数配置，智能化电源、空调的参数配置，交易系统、通信软件及其它应用软件的参数配置等。八、电脑部在履行职能时（〔 ...
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