公司与抚顺市信托投资公司所属证券营业部挪用的客户交易结算资金必须全部归位，违规形成的负债必须全部清退。抚顺市信托投资公司的信托与证券分业方案须经中国人民银行批准。 三、请你公司和抚顺市信托投资公司按照《中华人民共和国证券法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知 ...
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投资公司、衢州市信托投资公司和丽水市信托投资公司所属7家营业部的方案。 五、你公司接此批复后，应按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在六个月内完成金信 ...
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；相关信托投资公司所属证券营业部挪用的客户交易结算资金必须全部归位，违规形成的负债必须全部清退，其信证分业方案须经中国人民银行批准。其他以现金出资的 、《中华人民共和国公司法》、《证券公司管理办法》、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规及有关政策的规定， ...
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责任公司。 二、参与组建证券公司前，你公司所属证券营业部挪用的客户交易结算资金必须全部归位，违规形成的负债必须全部清退。 三、请你公司按照《中华 共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规及有关政策的 ...
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自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市公司及相关信息披露义务人 和盈利能力的持续性和稳定性作出的分析报告；（五） 关于公司重大资产重组方案的说明，包括重大资产重组的内部决策程序、资产交接、相关收益的确认、 ...
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和办法；(十一)审议结算担保金的使用情况；(十二)审议批准风险准备金的使用方案；(十三)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；(十四)审议通过 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平 ...
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九条 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记 ，发行人及其主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。第六章 监管和处罚第六十一条 发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接 ...
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在媒体上传播或者公司股票交易出现异常波动的，上市公司应当立即将有关计划、方案或者相关事项的现状以及相关进展情况和风险因素等予以公告，并按照有关信息 第四章 其他文件4-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件4-2 特定行业主管部门出具的监管意见书4-3 国务院相关主管部门关于引入境外战略 ...
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依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法可以进行股票投资；（三）信用记录 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。发行人及其主承销商应当在发行价格确定后，披露网下申购情况 ...
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发行全部申报材料；(三)新股发行、上市的预计时间安排；(四)新股发行具体实施方案和发行公告；(五)配股说明书、增发招股意向书或者增发招股说明书；(六)本所要求 公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的 ...
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